①监管针对券商及其从业人员开出的罚单高达164张,波及64家券商,其中被罚从业人员多达138人; ②保荐业务、违规炒股、投顾业务三大领域成违规高发区,保荐业务违规罚单有49张,占券商罚单总量的29.88%。