财联社2月7日讯（记者 高艳云）2月7日，上交所公布2024年度上交所上市基金主做市商年度综合评价结果，以及上市基金一般做市商年度综合评价结果。

基金主做市商2024年度综合评价为AA的券商包括方正证券、广发证券、华泰证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券；

年度综合评价为A为东方证券、国金证券、国泰君安、国信证券、海通证券、平安证券、申万宏源证券、中国银河；

年度综合评价为B为财通证券、华安证券、浙商证券、中泰证券；年度综合评价为C为东海证券、粤开证券。

共6家券商参与基金一般做市商2024年度综合考评考评，年度综合评价为A的券商是长江证券、光大证券、国投证券、西部证券、兴业证券；年度综合评价为B是东莞证券。

7家券商连获主做市商AA

对比2023年度综合评价结果，本次上交所上市基金主做市商年度综合评价结果有如下变化。

一是，本次年度综合评价为AA的7家券商，在2023年度评价时也获得该评级，这是上述7家券商连续获评该级别；

二是，本次年度综合评价为A的券商中，新进入的是国金证券、国信证券。国金证券由去年的C提升而来。

三是财通证券由A降至B，东海证券、粤开证券均由B降至C，此前在2023年度B评级的国盛证券“消失”，浙商证券、华安证券新进入B。

两券商晋升主做市商

对比2023年度综合评价结果，本次上交所上市基金一般做市商年度综合评价结果有如下变化。

一是本次评价由7家减少至6家，此前参评两家券商不在本次参评名单，即国信证券、华安证券，新增国投证券进入名单。

上交所公告显示，安信证券（现国投证券）自2023年10月10日起成为上交所上市基金一般做市商。

二是东莞证券综合评价由A调整至B。

上交所相关公告显示，国信证券自2024年3月7日起成为上交所上市基金主做市商；华安证券自2024年9月20日起成为上交所上市基金主做市商；国金证券自2024年8月20日起成为上交所上市基金主做市商；浙商证券自2023年11月22日起成为上交所上市基金主做市商。

主做市商进行年度末位淘汰

随着行业发展，上交所也在不断完善做市商制度。

去年12月18日，上交所发布通知，为了进一步发挥基金做市商功能，上交所对《上交所基金业务指南第2号-上市基金做市业务》进行了修订，调整了主做市商年度综合评价方案，优化了做市数据查询功能。

根据规则，上交所对做市商的主做市服务评价分为AA、A、B、C、D五个档次，对做市商的一般做市服务评价分为A、B、C、D四个档次。

上交所规定，成为主做市商满6个月，且年度综合评价为D；或者年度综合考评为C且排名处于末位10%的主做市商；或者超过6个月不为任何基金提供主做市服务。予以淘汰为一般做市商，且6个月内不得重新申请主做市商。对于一般做市商，不进行年度末位淘汰。

此外，做市商年度评价周期内会员因做市业务被上交所采取监管措施3次及以上的，当年年度综合评价为D。做市商因做市业务违规情节严重、受到证监会行政处罚或上交所纪律处分的，当月所有月度评价及年度综合评价为D。

主做市商在考评年度内，为特定基金提供主做市服务或一般做市服务所获的月度评价出现三次C与三次D或更低评价的，将被终止做市商做市服务。

做市商有下列情形之一的，上交所可以终止其开展做市业务，书面通知做市商并向市场公告，一是不再符合《基金做市指引》第六条规定的条件；二是超过6个月不为任何基金提供做市服务；三是出现严重违法违规、谋取不当利益、损害客户或基金份额持有人利益的行为；四是上交所规定或者做市商协议约定的其他情形。做市商被终止开展做市业务的，1年内不得重新申请开展做市业务。

对于违规处理，上交所规定，做市商做市业务违反相关规定的，上交所可以根据相关规定采取相应监管措施或实施纪律处分，并记入诚信档案；情节严重的，提请立案调查。