①证券业从“被动合规、形式合规”向“主动赋能、实质合规”转型；
                                    ②报告建议，对于开展自主研发的券商，可在分类评价中予以适当加分奖励，以激发行业加快科技赋能合规管理的积极性和主动性；
                                    ③部分证券公司还计划通过运用人工智能、算法模型等科技手段。

①国投证券深圳分公司因存在三项违规行为，被深圳证监局出具警示函；
                                    ②经纪业务作为证券公司的基础业务，一直是罚单的多发区；
                                    ③监管已修订并发布证券从业人员职业道德准则，约束从业人员执业行为。

①2025年5月，银河证券沪市ETF持有份额再扩张，维持榜首地位，但成交额占比回落；
                                    ②ETF成交额华泰持续领跑，深市排名中港裕信息再现身，港股ETF交易火热；
                                    ③多家营业部ETF成交额有所回升，沪市ETF交易账户数量华泰、东方财富继续领先。