①1月10日，山西证监局公告一则散户出借证券账户的罚单；
                                    ②去年共20人因出借或借用证券账户交易被罚，处罚金额超600万，更有借他人账户进行内幕交易等违规行为。

①国盛证券工商变更，新增总经理唐文峰，原董事、总经理徐丽峰退出主要人员名单；
                                    ②国盛证券正处于曲线上市关键节点，国盛金控吸收合并已于月前获证监会受理。

①中信建投证券党委书记、董事长王常青即将到任退休；
                                    ②新任党委书记由中信银行行长刘成接任；
                                    ③刘成将与两月前获任的总经理金剑华共同构成中信建投全新的领导核心。