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16:39:53【北京证监局:对国都证券采取出具警示函行政监管措施】
财联社1月3日电,北京证监局网站发布关于对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该公司存在以下问题:一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位,未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。根据相关规定,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
2025-01-03 16:39:53 3630152 阅读
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