财联社12月27日讯（记者 林坚）越来越多券商加强在金融科技领域的深度布局和创新能力的提升，尤其是新一代交易系统。12月27日，财联社记者从现场获悉，山西证券上线了新一代核心交易（OTC）系统，并同步组建、运作联合创新实验室。截至目前，在新一代有较深布局的券商至少有国泰君安、东吴证券、国信证券、浙商证券、招商证券众多券商，行业约有50家券商在这方面有所规划与初步实践。

整体而言，在科技自强的政策导向与行业数字化转型的双重驱动下，券商纷纷加大投入，全力推动核心交易系统的改造与迭代。2023年6月，中证协发布的《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》要求，鼓励有条件的证券公司积极推进新一代核心系统的建设。

正如山西证券党委书记、董事长侯巍在交易系统发布会现场提到，目前，全行业自主创新工作已经从办公管理系统、一般业务系统向核心交易系统挺进。这是一项艰难且至关重要的工作，关乎广大客户的切身利益。信息技术应用创新是系统工程，也是长期工程。山西证券新一代核心交易系统改造工程的落地，为全行业探索出一条全新的技术路线，对于提升自主创新能力、增强技术供应链韧性具有重要意义。

山西证券党委书记、董事长侯巍介绍了公司的技术投入情况。

在本次发布会上，联合创新实验室的设立同样受到关注。在当前信息技术应用创新与金融业数字化转型的大背景下，金融机构如何作为，破题还在继续。据了解，联合创新实验室由山西证券与恒生电子、华为技术携手成立，三方将在自主可控产品验证测试、行业标准化体系建设、金融科技前瞻性课题研究等方面展开合作，共同推动证券行业迈向数字化发展的新阶段。

对此，侯巍谈到，公司将按照上线一批、适配一批、储备一批的思路，持续推进新一代核心交易系统账户、清算、交易等子系统的自主创新改造，努力打造可复制、可推广的新一代核心交易系统成功案例，推动我国金融自主创新高质量发展。

新一代核心交易（OTC）系统为何重要？

本次在山西证券上线的新一代核心交易（OTC）系统有两个特别的亮点，探索了券商核心交易系统自主创新的新路径，该系统由山西证券、恒生电子以及华为共同创立：一方面，使用恒生核心交易系统UF20的券商超过50家，本项目是恒生电子同构核心交易系统（OTC）切换新一代自主创新系统的首家案例，且一次性全切，单轨运行。新一代核心交易系统UF3.0（OTC）全栈自主可控案例，以松耦合、云原生、组件化的系统架构设计助力业务开展；二是华为GuassDB数据库在恒生架构下核心交易系统自主创新改造的首家落地案例。

恒生电子董事长刘曙峰在仪式上表示，数智化已成为新形势下金融机构核心业务转型的核心变量，特别是大模型的出现，正推动金融科技进入数智驱动的“3.0”时代。核心交易系统OTC自主创新项目是行业核心系统自主创新的重要里程碑之一。

恒生电子董事长刘曙峰分享了自己的观点。

华为技术副总裁、数字金融军团CEO曹冲谈到，在数字化、智能化的趋势下，金融科技的创新已成为行业发展的必然选择。公司将共同探索金融科技的新方向，推动证券行业的数字化转型。

华为技术副总裁、数字金融军团CEO曹冲分享了自己的看法。

发布会上，三方称，将持续深化合作，在行业生态、技术服务等方面相互赋能，共同推动证券行业迈向数字化发展的新阶段。

满足财富管理转型、IT技术自主可控等多重需要

记者注意到，山西证券在“十四五”规划中强调了数字化转型的重要性，并在战略上高度重视信息技术资源投入，公司成立了科技子公司，加大对科技研发的投入和支持，推动自主创新。

山西证券首席信息官孙嘉锋介绍公司OTC进展。

据山西证券首席信息官孙嘉锋介绍，新一代核心交易系统（UF3.0-场外OTC系统）基于鲲鹏服务器、高斯数据库等全自主创新环境，经过严格的性能压力测试，申购、查询等各项性能远超证券生产性能需要，在中小型券商中起到标杆案例作用，为其他同行自主创新改造提供参考，作为改造的成功实践，助力同行高效推进自主创新改造。

整体来看，OTC柜台系统在OTC柜台市场中为产品销售、交易转让、清算、登记簿记相关业务功能提供支持的系统。主要涉及有代销系统（场外柜台交易系统）、交易撮合系统、TA系统。其中，场外柜台交易系统简称“多金系统”，是目前OTC系统里面的核心系统，很多时候的表述OTC系统即代指多金系统。

作为金融市场主要风险对冲与收益增厚工具之一，我国场外衍生品业务目前主要包括场外期权和收益互换两类形式，不仅能满足机构客户的投资需求，也可为券商业务发展带来系统性助推作用，从长远来看，可满足财富管理转型、自主创新安全等多重需要。

数据显示，截至2023年11月末，券商场外衍生品业务存续规模达23833.39亿元，较上一月末增加619.47亿元，环比上升2.67%。可以看到，在机构化及国际化趋势下，客需驱动的衍生品业务成为重要扩表方向。机构业务具备更强的客户黏性和集中度，对业务资质、资本实力、规模优势，以及产品设计、风控系统、机构渠道等提出了更高的综合要求，是券商稳健提升资本效率和长期ROE的方向。

得益于业务和政策的双重推动，场外衍生品业务正迎来新一轮的发展机遇，各家券商都在积极筹备，以确保其业务系统符合新规定，并具备强大的竞争力。在业务系统的持续迭代过程中，券商对交易效率、合规风控以及运营管理等方面提出了更为严格的要求。孙嘉锋表示，山西证券自主创新OTC系统建设项目为其他券商提供经验和参考。

联合创新实验室有何不同？

山西证券信息技术部负责人王建国介绍实验室情况。

此次合作更像是对金融科技未来发展的一次前瞻性布局，对于行业提升自主创新能力、增强技术供应链韧性具有重要意义。那么，三方联合的实验室将研究什么，产出什么？

据山西证券信息技术部负责人王建国介绍，联合创新实验室定位于新一代信息技术、证券期货业标准、金融科技课题以及信息技术应用创新研究，解决公司在数字化转型过程中遇到的技术难题和业务融合需求，实现新一代核心交易系统自主可控，培养一批跨领域复合型人才，助力公司差异化高质量发展。

具体的工作方向包括新一代核心交易系统适配攻关、证券期货业标准化体系研制、证券期货业大数据应用标准研究、证券期货业风控管理研究等等内容。