①申万宏源证券、国信证券、银河证券、江海证券，以及兴业证券旗下兴证资管、甬兴证券旗下甬兴资管收罚单，合计达到7张；
                                    ②罚单涉及的问题多包括内控管理不完善、投资者适当性管理不到位、风险管理不足、账户实名制管理不到位等；
                                    ③申万宏源证券、国信证券、银河证券均涉及衍生品业务违规问题。

①部分罚单暴露了理财子公司在内部控制和风险管理方面存在的漏洞，监管已不再鼓励机构单纯冲规模。
                                    ②近期，监管部门取缔了4家“冒牌”信托公司违规展业，进一步规范管理。

①至少有35家上市公司披露2025年度委托理财计划。多数上市公司委托理财的标准也较为一致，偏好满足低风险、流动性好、收益较稳定三个要求的理财产品。
                                    ②年内3368家上市公司进行委托理财，累计理财金额达5.35万亿元，较上一年同期增加7.33%。