深圳证监局对华鑫证券出具警示函

财联社12月20日电，深圳证监局发布关于对华鑫证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定，公司在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是经纪业务相关制度未及时修订。二是人员管理不到位。经纪业务总部个别合规人员未由合规负责人进行总体考核；证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配执行未充分反映合规管理和廉洁从业要求。三是个别投资者适当性测试结果存在异常，但公司未采取相应措施了解并提示风险。

①7张罚单波及的券商包括浙商证券、中邮证券、第一创业、中信建投、平安证券；
                                    ②5家券商违规行为集中于经纪、场外衍生品、资管三大关键业务领域。

①西部证券正推进通过支付现金方式收购国融证券65%股份的事项，国融证券董事长谈到了券商的功能性定位，其中就包括增强经济发展动力。
                                    ②他认为，在创新业务探索中，券商要坚持“先试点、后推广”原则，确保新业务在风险可控范围内开展。