财联社12月9日讯（记者 高艳云）近两个月券商违规罚单频出。记者统计来看，10月1日至12月9日的两个多月时间里，券商违规罚单多达101张，同比增95.75%，68个工作日日均罚单1.49张。

为帮助客户完成开通权限的适当性测试，券商工作人员向客户“递纸条打小抄”罚单日渐增多。年内，向客户提供两融、科创板、北交所等业务开通的风险测评和知识测试答案罚单多达10张，涉及券商包括国泰君安、华泰证券、申万宏源西部证券、中泰证券，以及今日公布罚单的太平洋证券。

12月9日，海南证监局披露罚单，太平洋证券海口分公司被采取出具警示函措施。2021年10月至2024年7月期间，太平洋证券海口分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项，违反了相关规定。

年内“递纸条打小抄”10张罚单

今年以来，向客户提供相关业务开通的风险和知识测试答案违规案例不在少数。

易董数据统计显示，截至12月9日，年内已有多达10张，涉及5家券商，分别为太平洋、华泰证券、申万宏源西部证券、中泰证券、国泰君安。

12月4日，江苏证监局披露罚单，华泰证券被采取出具警示函监管措施，其中违规情形之一是，对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。

8月21日，甘肃证监局披露罚单，申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部及员工简明明被采取出具警示函措施。违规内容之一，也是该营业部个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案。

7月10日，山东证监局披露罚单显示，中泰证券泰安东岳大街第一证券营业部被采取出具警示函措施，营业部存在员工使用其本人微信向投资者发送开通新三板挂牌公司股票交易权限知识测试答案的情形。

6月5日，山东证监局披露罚单，中泰证券及员工魏巍被采取出具警示函措施，魏巍在中泰证券济南泺源大街证券营业部从业期间，存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。

1月31日，国泰君安证券济南胜利大街证券营业部及姜瑾、崔卯被山东证监局采取出具警示函措施，姜瑾、崔卯在国泰君安济南胜利大街证券营业部从业期间，存在向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案的情形。

从记者调查来看，帮助客户顺利完成适当性测，递纸条打小抄的行为并不少见，一方面是测试题目比较繁琐，涉及知识点多，另一方面很多客户也出于省事，不愿意自己作答耗神。

《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条规定，证券从业人员在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

近两月券商罚单过百

临近年终，券商罚单日渐增多，近两个月券商罚单频出。

易董数据统计显示，截至12月9日，自10月1日以来，券商罚单数量合计为101张，较去年同时间段增45张，增幅为95.75%，2023年10月1日至12月9日券商罚单数量为47张。

近两个月的罚单涉及43家券商，中银证券罚单最多，为6张；5张罚单的券商有2家，分别是联储证券、银河证券；有4张罚单的券商有6家，分别是中信证券、华泰证券、华泰联合、中信建投、国信证券、东北证券；3张罚单的券商有5家，分别是信达证券、东方证券、海通证券、开源证券、东方证券承销保荐。

有2张罚单的券商有11家，分别是民生证券、申万宏源证券承销保荐、财达证券、甬兴证券、国盛证券、长江证券、浙商证券、中天证券、广发证券、中原证券、中航证券。

有1张罚单的券商有17家，分别是太平洋、恒泰证券、中金财富、渤海证券、东吴证券、南京证券、江海证券、中金公司、国都证券、中泰证券、财通证券、华英证券、东海证券、申港证券、光大证券、兴业证券、平安证券。

“出具警示函”是处罚类型中较多情形，有多达63张罚单；其他处罚类型较多的有责令改正（9张）、监管谈话（7张）、行政处罚（6张）、书面警示（4张）、行政处罚（拟）,责令改正（3张），此外各有2张的罚单类型为其他自律监管措施、通报批评、暂停办理业务；各有1张罚单的类型为责令增加内部合规检查次数、暂不受理业务申请、立案调查。

就违规类型来看，“未能履行持续督导职责”相关罚单有15张，“出具的文件存在虚假记载、误导性陈述,尽职调查不规范”罚单有10张，“投资者适当性管理不规范”罚单有9张，“私下接受投资者委托买卖证券”罚单有7张，“未建立完善的信息技术管理制度和操作规程”“从业人员违规买卖证券”罚单均有3张。

处理人为证监会的罚单有25张，其他处理罚单数量较多的还包括江苏证监局（12张）、浙江证监局（11张）、上交所（7张）、深圳证监局（7张）。