财联社
财经通讯社
打开APP
14:51:48【券商两融业务规范示范文件将出台 绕标套现等被重点提及】
财联社11月25日电,中证协起草《证券业务示范实践第X号-融资融券客户交易行为管理》正向券商征求意见,核心在于围绕两融业务客户交易行为管理若干场景,制定示范实践。比如券商应当切实加强投资者行为监测和管理,防范异常交易、利益输送、不当套利等行为,在处理客户关联人识别与核查、异常交易管控、“绕标套现”交易识别管理、客户融券和出借行为管理等操作重点、难点,可以参照适用本示范实践。又比如,强调券商应当建立客户准入机制,加强投资者融券及出借行为管理,严格防范违规减持与不当套利等行为。对于有大额融券需求的客户,券商应当设立更为严格的准入机制。示范实践中涉及的操作方式、操作流程均为基于行业优秀实践而形成的指导性建议,非强制性要求。(财联社记者 林坚)
券商动态
财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
两融业务示范性文件将出台,重点盯防绕标套现、融券违规减持等,券商可建黑名单制度
2024-11-25 14:51:48 1053249 阅读
商务合作
专栏
相关阅读
评论
热度
最新
发送