辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函：部分网络直播未报备未进行合规管控部分投资建议缺少合理依据

财联社11月19日电，辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定，经查，营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。上述行为违反了相关规定。辽宁证监局决定对营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。营业部应采取切实有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

在今天的券商晨会上，银河证券表示，重视可控核聚变产业趋势下的投资机会；华泰证券指出，行业供给侧政策开始落地，继续看多光伏板块；国泰君安认为，具备优质内容储备、基本面扎实的游戏公司有望率先修复。

①新规细化完善持续督导执业的内控机制和行为标准，引导保荐人依法依规履行持续督导义务；
                                    ②针对可转债股债双性特点，明晰可转债项目的股性持续督导与债性受托管理工作要求，解决保荐人可转债持续督导执业“困惑”问题。