财联社11月18日讯（记者 陈俊兰）11月18日，辽宁证监局披露了两张与直播违规相关的罚单，涉及中天证券沈阳枫杨路营业部及营业部负责人。

这同样是“一案双罚”的情况。罚单显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规情形：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

其中，王昆仑作为营业部负责人，营业部的行为负有直接责任。依据相关规定，辽宁证监局决定对中天证券沈阳枫杨路证券营业部及营业部负责人王昆仑采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，辽宁证监局还要求中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取切实有效措施进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面报告。

近期，监管层面除了对券商直播违规荐股行为的打击力度不断加强外，第三方投顾服务公司在短视频平台上的违规荐股行为也引起了监管部门的高度关注。

自媒体违规展业频现

在金融科技的浪潮下，第三方平台在提供财经信息和投资建议方面扮演着越来越重要的角色，网络直播已成为三方平台吸引客户、提供投资建议的新渠道，然而，伴随着业务的快速发展，一系列合规问题也逐渐浮出水面，多家机构因此收到罚单。

11月16日同花顺发布公告，公司子公司云软件公司收到证监会浙江监管局《行政监管措施决定书》，云软件公司存在多项违规行为：一是营销人员存在运用部分客户成功案例、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示；二是部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；三是直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形。根据相关规定，决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

记者通过易董数据检索发现，今年以来，第三方咨询机构涉及直播违规的罚单已有12张，且一案双罚多罚的情形更为常见。

7月2日，山西证监局披露两张罚单，慧研智投科技有限公司在展业过程中存在自媒体直播展业不规范等问题被公司采取责令改正行政监管措施，相关负责人黄俊、龚毅飞、胡凌燕、王凌于被采取监管谈话的措施。

3月18日，湖南证监局连发三张罚单，爱赢投顾长沙分公司在自媒体展业管理不到位，未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频等问题被采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施，长沙分公司负责人李惠芳以及从业人员郭雪被采取出具警示函监管措施。

2月29日，湖南证监局发布两张罚单，爱赢投顾因网络直播管理不规范等问题被采取责令改正行政监管措施，董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽被采取监管谈话措施。

多方发力加强经纪业务监管

监管机构除对涉及直播存在违规行为的券商出具罚单外，也在对券商及第三方财经平台直播中的违规荐股行为采取了更为严厉的打击措施。

近日，深圳证监局向辖区证券投资咨询机构下发通知，要求进一步加强自媒体运营管理，一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务，出现违规荐股或操纵市场行为。

此外，深证证监局还要求各机构根据本通知要求，结合前期下发的各项通知、通报，对照相关法律法规要求，开展自媒体运营管理自查工作，并进行整改。各机构应填报附件“公司员工信息及自媒体账号统计表”，梳理公司认证及员工个人开设的与执业相关的全部自媒体账号并填写公司员工信息，于2024年11月12日下班前向监管报送自查报告、公司员工信息及自媒体账号统计表，报送至指定邮箱。

除监管外，第三方平台也开始对平台违规直播荐股的行为进行自查。抖音方面相关人士表示，平台已关注到相关信息，并在重点处置。同时，从抖音安全中心相关负责人了解到，平台严厉打击各类非法证券活动，对发现的违规内容和账号，平台将采取包含封禁直播权限、内容下架、资料重置、账号禁言在内的手段进行处置。如用户在平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈，平台将及时处置。

据“微信视频号直播违规打击公告”最新信息显示，2024年10月，平台累计处置23574个违规直播间，11590个违规账号。主要违规类型中包括但不限于：不规范直播特定资质内容（如：不规范婚恋介绍直播、违规推荐股票、出镜主播与执业编号人员身份核验不一致、发布医疗保健品营销信息、违规提供在线问诊服务）、不良风气（如：低俗恶俗表演、刻意卖惨博取同情）、套路博眼球（如：刻意蹭热度博取流量、低质量游戏直播、虚假或夸大宣传）。

微信平台对部分违规荐股账号处罚结果显示为永久禁播或禁播一定期限。微信视频创作安全中心对主播进行规范，要求不能在未完成金融科普资质准入的情况下，在直播间内分享金融相关内容。已完成金融科普资质准入的主播，直播时应遵守相应的规范，在金融科普类直播间中，不能出现违规推荐股票、违规引流、出镜主播与执业编号人员身份核验不一致等不规范行为。

监管层的行动显示了对券商直播违规行为的零容忍态度。随着监管的加强以及平台的规范化，预计未来券商直播荐股等违规行为将得到有效遏制，有助于保护投资者的合法权益，维护资本市场的健康发展。同时，开源非银金融团队研报指出，11月以来监管层对于直播、短视频平台以及持牌第三方投顾监管加强监管、落地处罚，严禁直播荐股。监管举措有利于保护投资者，维护投顾市场长远健康发展，短期对投顾业务有一定影响，中长期不改零售业务景气度。