①因公司存在多项违规行为,包括营销人员缺乏风险提示、夸大宣传、变相承诺收益、未登记为证券投资顾问等。 ②赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任,因此受到监管谈话的监督管理措施。
财联社11月10日讯,多家A股上市公司今日先后公告称明起停牌。其中,*ST中利、*ST信通、ST摩登、*ST红阳等均因在责令改正期限内未完成资金占用整改被交易所启动规范类退市程序,并实施停牌不超过两个月。先河环保则因2022年财务造假将被ST,明起停牌一天。
*ST中利公告,公司、控股股东王柏兴先生及江苏中利控股集团有限公司于2024年5月10日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《江苏证监局关于对江苏中利集团股份有限公司、江苏中利控股集团有限公司、王柏兴采取责令改正措施的决定》,若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收18.05亿元(含违规担保1.12亿元)被占用资金的,深交所将对公司股票实施停牌。上述责令整改事项期限已于2024年11月10日届满,公司未在整改期限内完成所有资金占用清收工作。公司股票自2024年11月11日开市起被实施停牌,停牌期限不超过两个月。
*ST信通公告,公司于2024年5月10日收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于对亿阳信通股份有限公司、亿阳集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》,要求公司在6个月内清收53,386.92万元被占用资金、并清空资金占用余额。为完成整改,公司须清收全部被控股股东或者控股股东关联人占用的资金。截至公告日,公司在责令改正规定期限(2024年11月10日)届满前未完成改正。公司股票将自2024年11月11日开市起停牌,预计停牌时间不超过2个月。
ST摩登公告,公司于2024年5月10日收到广东证监局《广东证监局关于对摩登大道时尚集团股份有限公司、广州瑞丰集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》。根据上述决定,公司被原控股股东瑞丰集团占用的2.42亿元资金应在收到决定书之日起六个月内归还。上述责令整改事项期限已于2024年11月10日届满,公司关于清收被原控股股东瑞丰集团占用的资金未有实质性进展,未在整改期限内清收所有被占用资金。根据相关规定,公司股票自2024年11月11日起被深交所实施停牌,停牌期限不超过两个月。
*ST红阳公告,公司于2024年5月10日收到江苏证监局《关于对南京红太阳股份有限公司等采取责令改正监管措施的决定》。根据上述决定,公司被控股股东南京第一农药集团有限公司及其关联方占用的288,405.29万元资金应在收到决定书之日起六个月内归还。上述责令整改事项期限已于2024年11月10日届满。公司关于清收被控股股东南一农集团及其关联方占用的288,405.29万元资金取得了重要进展。
南京市中级人民法院已于2024年11月1日裁定批准公司重整计划,目前公司重整计划已进入执行阶段,为依法保障公司及债权人等各方权益不受损,债权人及重整投资人愿意共同努力,在本次重整中全面解决资金占用。目前,公司正会同相关各方积极加快推动重整相关工作,因重整后续程序性工作尚需一定时间完成。公司股票自2024年11月11日起被深交所实施停牌,停牌期限不超过两个月。
值得注意的是,上述4家公司均提到,若停牌后两个月内仍未完成整改的,交易所将对公司股票交易实施退市风险警示,此后两个月内仍未完成整改的,交易所将决定终止公司股票上市交易。
今年4月,沪深交易所发布退市新规,新增控股股东资金占用退市情形。上市公司控股股东(无控股股东的,则为第一大股东)及其关联人非经营性占用资金,余额达2亿元以上或超过净资产30%,6个月之内未能归还的,将被启动规范类退市程序,以退市震慑违规占用行为,督促占用方及时偿还占款。
明日停牌的还有先河环保,因财务造假,公司股票将被实施其他风险警示。公告称,公司于近日收到河北监管局下发的《行政处罚事先告知书》。根据《行政处罚事先告知书》认定的情况,公司披露的2022年度报告存在虚假记载事项。
根据相关规定,先河环保股票将被实施其他风险警示,股票自11月11日开市起停牌一天,自2024年11月12日开市起复牌,股票自11月12日起被实施“其他风险警示”,股票简称由“先河环保”变更为“ST先河”,证券代码仍为300137,股票交易的日涨跌幅限制不变,仍为20%。