①因网下询价和配售业务不规范等行为，温州启元资产及高管被出具警示函；
                                    ②该私募今年1月已因网下询价配售违规，被中证协列入限制名单6个月；
                                    ③私募网下询价配售违规频发，涉及内控、定价等多方面问题。

①4月28日，瑞银证券的市场主体类型已由“中外合资”变更为“外资独资”； 
                                    ②外资独资券商阵营已扩容至五家，还有三家正在申请设立中，外资独资公募已9家。

贵州百灵坚定围绕“摘帽扭亏”核心任务，全力开展内控整改及质量专项提升工作，为提升公司治理水平和合规经营能力奠定基础。公司把握中医药出海、对外投资等外延式发展机遇，不断强化全产业链布局，交出了一份营收稳健、净利扭亏为盈的成绩单。