①长江证券违规包括未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例等；
                                    ②财通证券存在问题包括部分分支机构负责人代为履职超期等。

①举牌资金来源为自有资金账户、万能及分红账户保险责任准备金；
                                    ②截至11月1日，年内险企共举牌12次，举牌了11家上市公司；
                                    ③险企频频举牌，与新会计准则背景下险资调整投资思路有关。

①据华泰证券，缅甸当地稀土矿开采已停滞，边境关闭，我国稀土原料进口受阻。对于该事件是否会影响稀土价格，北方稀土上述人士称，供给少了，原料端或许会紧平衡。
                                    ②中国稀土10月30日在业绩说明会上表示，进入第四季度，部分稀土产品价格有所回暖。