①银河证券一营业部员工因私募不当营销行为被江苏证监局出具警示函；
                                    ②年内共4单私募不当营销宣传罚单，行业内可常见六大私募不当营销宣传行为。

①新易盛、天顺股份两家上市公司均发布公告，公司实控人因涉嫌违反限制性规定转让股票被证监会立案；
                                    ②减持制度法律位阶得到提升，规则体系更加清晰明确，这是2024年来减持制度优化最鲜明的趋势之一。

①中金公司提到，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，目前公司的经营情况正常；
                                    ②证监会最终做出了罚没公司800万元、个人300万的处罚，合计金额涉及1100万元；
                                    ③与投行有关的“追罚”已在继续，事涉国海证券、广发证券、华西证券、东兴证券、光大证券。