①11月12日，创业板丘钛微和保荐机构华泰联合因撤单被证监会终止注册，为年内第7家终止注册IPO；
                                    ②公司从丘钛科技分拆上市，在提交注册申请前，业绩大幅下滑成为监管唯一问询问题；
                                    ③除近年业绩大幅下滑外，与实控人控制的其他企业或构成同业竞争也受到监管问询。

①信达证券上海投资咨询分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题；
                                    ②所罚个人原为信达证券电子研究员，目前中证协已无相关信息，最近一次发布署名研报还是在今年7月。

①指数化投资是券商财富管理转型升级的重要抓手，打造中国特色指数投资生态圈已成共识；
                                    ②中信证券围绕ETF等指数产品研究、发行、托管、销售、做市、融资等已建立相对完善的综合经营体系。