财联社9月8日讯（记者 封其娟）作为券商私募子公司中的“排头兵”，中金资本最近收到了北京监管局的罚单。

据该局最新披露，中金资本已被采取出具警示函的行政监管措施，并指出公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强合规管理，切实提升依法展业水平。

经查，中金资本主要存在三类违规情形：一）未为管理的中金棋泓（上海）股权投资中心（有限合伙）（以下简称：中金祺泓）等私募基金办理基金备案手续；二）未向中金祺泓投资者提供风险揭示书，进行相关风险揭示；三）中金祺泓《合伙协议》未严格按照要求明确核心投资人员或团队、估值定价依据、应急处置预案、投资经理等信息，未明确该合伙企业管理人情况及管理人的权利、义务等信息。

据中基协，作为中金公司的一级私募基金子公司，中金资本下设了10家二级私募基金子公司，已备案产品共计100只，少数产品处于延期清算或提前清算状态。

二级私募基金子公司中金前海基金参股55%的中金前海投资，曾因承诺保本保收益先后被深圳证监局、中基协分别采取出具警示函、进行公开谴责的处罚。曾引发市场热议的是，中金前海基金曾将上述55%股权在北京产权交易所挂牌转让，并表示将在交易达成后将收回该私募“中金”字号的使用权。

中金资本已备案产品上百只

天眼查显示，中金棋泓成立于2016年12月，出资额为1.69亿元，未显示实缴资本，营业期限为2016年12月12日至2036年12月11日。合伙人包括中金祺智（上海）股权投资中心（有限合伙）（以下简称：中金祺泓）、嘉兴和润商贸有限公司、嘉兴勃尔金六号股权投资合伙企业（有限合伙）、上海云宙投资合伙企业（有限合伙）、中金祺德（上海）股权投资管理有限公司（以下简称：中金祺德）。

其中，中金祺泓、中金祺德分别是中金资本旗下的创投基金产品、私募股权投资基金产品，分别处在正在运作、延期清算的状态。

据中基协，中金资本成立于2017年3月，同年12月13日完成登记，注册资本20亿元，但实缴比例为46.14%。在机构类型上，中金资本是一家证券公司私募基金子公司（股权、创投），由中金公司全资持股。

据中金公司半年报，截至今年年中，公司私募股权业务通过多种方式在管的资产规模为4229亿元，而去年半年报披露了中金资本管理部通过多种方式在管的资产规模为3869亿元。

较之去年同期，中金资本今年上半年营收、净利润有所下滑。截至今年年中，中金资本总资产为71.26亿元，净资产为30.37亿元；今年上半年，中金资本营收6.51亿元，净利润2.45亿元。去年同期，中金资本的总资产为64.69亿元、净资产为29.28亿元，实现营收7.52亿元、净利润3.45亿元。

在子公司类型上，中金资本属于中金公司的一级私募基金子公司。中基协登记在册的员工有449人，有备案记录的产品共计100只。

据中基协，中金资本下设的二级私募基金子公司有10家，具体包括：中金甲子（北京）私募投资基金管理有限公司、中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司（以下简称：中金前海基金）、中金鑫智（上海）私募股权投资管理有限公司、河南中金汇融私募基金管理有限公司、中金启元国家新兴产业私募创业投资基金管理有限公司、中电中金（厦门）电子产业私募股权投资管理有限公司、北京科技创新投资管理有限公司、曜金（上海）私募基金管理有限公司、联通中金私募股权投资管理（深圳）有限公司、财信中金（湖南）私募股权投资管理有限公司。

上述二级私募子公司中，中金前海基金参股的私募及高管曾先后被中基协、地方监管处罚。

承诺保本保收益接连被罚，还险些丢了“中金”字号

2020年6月，深圳证监局决定向中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司（以下简称：中金前海投资）及法定代表人、总经理王海鹏采取出具警示函的行政监管措施。该局还指出，二者应当在收到本监管措施决定后，立即组织公司全面清理核查公司基金财产情况，主动与投资者做好沟通解释，尽职履行好基金管理人的义务和责任，全力做好相关风险化解和处置工作，杜绝产生新的违法违规行为。

经核查，中金前海投资在私募基金产品募集与管理过程中，存在未尽职履行谨慎勤勉义务，变相向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益的情形，王海鹏负有直接责任。

基于上述违规行为，中基协2023年2月罚单指出，决定对中金前海投资及王海鹏进行公开谴责。从履历看，王海鹏曾在中金公司投资管理部担任执行总经理2年多。

另有中基协红字提示，中金前海投资还存在3类情形：投资者定向披露账户开立率低、存在长期处于清算状态的基金、全职从业人员少于5人。该私募的机构信息最后更新时间是今年4月，登记信息显示全职员工仅1人。

天眼查目前显示，中金前海投资由中金前海基金全资持股。而中金前海基金的股东方包括中金资本、天津东保金企业管理有限公司、深圳柯扬前海创业投资有限公司、深圳市前海资本管理有限公司，各自持股55%、20%、15%、10%。

值得一提的是，北京产权交易所官网2022年一则股权转让信息显示，中金资本所持中金前海基金55%的股权正在寻求转让方，转让底价8061.19万元，转让决议于2021年12月8日由中金公司作出批复。

有意思的是，交易达成后将收回该私募“中金”字号的使用权。挂牌的交易条件显示，受让方应确保转让后的标的企业不再使用“中金”字号，并同意股权转让后的标的企业清理“中金”字样在内部办公系统、外部建筑环境、对外宣传推广等领域的应用，同意并确保标的企业、标的企业持股或出资（含间接持股或出资）的主体，以及前述主体作为基金管理人管理的其他主体，均不得以任何形式使用“中金”字样。