①长江证券北京万柳东路证券营业部及时任营业部负责人邸海艳收罚单；
                                    ②该营业部委托无资质第三方进行客户招揽及基金销售，向第三方返还佣金等；
                                    ③年内至少有9家券商因为基金销售违规，收到超过15张罚单。

①《示范案例》提升证券行业应对突发网络安全事件的能力，及时回应舆情，做好投资者安抚，加强投资者保护；
                                    ②对网络安全事件舆情进行四层分级，最高级为“特别严重”；
                                    ③舆情处置工作需要秉承审慎处置、快速处置、客户第一、及时报告等原则。

①国泰君安又因营业部展业违规收到罚单；
                                    ②面对营业部违规问题频发，国泰君安强调了其对合规风控的重视；
                                    ③年内已有29张营业部罚单，涉及23家券商。