①《条例》规定上市公司现金分红、股份回购的基本要求，增强投资者回报意识；
                                    ②针对长期困扰市场的财务造假、资金占用、违规担保等痛点，《条例》构建针对性监管制度；
                                    ③加大对违法违规的打击力度。

①中山证券厦门分公司因合规管控不到位等问题，公司、负责人与员工一同被罚；
                                    ②国投证券一营业部因对经纪人合规管理覆盖不到位被罚；
                                    ③监管加大管控力度，年内已有62张券商分支机构罚单。

①11月A股新开户238万户，前11月累计2484万户；
                                    ②机构开户增幅显著，前11月9.34万户同比增35%超去年全年，个人开户同比增8%；
                                    ③多家券商研判短期市场情绪已现修复，春季躁动有望启动，建议备战跨年行情。