开栏语：二十届三中全会对进一步全面深化改革、推进中国式现代化作出了重要战略部署，将有助于提升资本市场风险偏好，在更长期的维度上带来改革红利。作为重要参与者和建设者，证券基金业正迎来高质量发展的历史性机遇。为更好深入学习、贯彻会议精神，财联社特别开设证券基金业“学习贯彻二十届三中全会精神”专栏，邀请百家机构分享学习心得，展望发展前景。

7月15日至18日，党的二十届三中全会在北京胜利召开。会议审议通过了《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》（以下简称《决定》），紧紧围绕推进中国式现代化这个主题擘画进一步全面深化改革战略举措，确定通过改革挖掘中国经济中长期增长潜力，强调高质量发展是实现中国式现代化的首要任务，为实现中国式现代化提供了强大动力和制度保障。

全会对资本市场改革与发展的论述，立足当下，着眼长远，既注重基础制度的完善，也强调市场功能与监管职能的提升，同时将资本市场开放纳入全方位对外开放体系之中，为资本市场未来的改革与发展指明了方向。催征的鼓点已经敲响，证券公司作为资本市场的重要参与者，应积极融入改革进程，以锐意进取的奋斗姿态投身中国式现代化建设的火热浪潮。

全会召开后，财信证券第一时间举行党委理论学习中心组（扩大）学习会议，认真学习贯彻会议精神，全体领导班子成员逐字逐句学习《决定》原文，并由研发中心负责人对会议精神进行了全面宣讲和解读。公司党委制定印发学习方案，要求各党支部组织开展多形式、深层次、全覆盖的学习宣传活动，深刻领会全会的精神实质和丰富内涵，将全会精神切实贯彻到工作的各领域、各环节、全过程，以实际行动为实现资本市场高质量发展、中国式现代化贡献力量。

坚持党的全面领导，增强改革决心定力

全会强调，要坚持党中央对进一步全面深化改革的集中统一领导，深化党的建设制度改革，深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，以钉钉子精神抓好改革落实。财信证券作为湖南省唯一的省属国有控股证券公司，牢牢把握、深刻领会国有企业的政治属性，始终坚持党中央对金融工作的集中统一领导，坚决做到“两个维护”，把党的领导和党建工作融入公司治理、经营各个方面，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用，引导激励广大党员干部不断强化改革意识、增强改革锐气、提高改革本领，以改革之力为高质量发展破题开路。

加强党的领导，引领改革发展。当前金融业内外形势发生深刻变化，公司党委主动识变察变应变，研究制定《全面深化改革行动方案》，在业务转型、风险管控、内部治理、队伍建设等方面大胆尝试用新模式、新方法推动新发展，将党的二十届三中全会精神贯彻落实到具体工作中，转化为推动公司高质量发展的实质生产力。进一步修订完善党委决策议事机制、流程、清单，把党的领导全面融入国企经营管理各个环节。2024年上半年召开党委会17次，研究审议“三重一大”事项114项，稳步推进各项改革发展工作。

强化理论武装，汲取奋进力量。严格落实“第一议题”制度和党委中心组学习制度，突出抓好“关键少数”理论学习，党委班子半年开展专题学习9次，基层党组织开展学习活动200多次，引导全体党员深入学习领会习近平总书记关于全面深化改革的一系列新思想、新观点、新论断，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，持续筑牢思想根基，将国有企业政治优势更好转化为高质量发展治理优势、市场竞争优势。积极夯实组织基础，充分发挥基层党组织战斗堡垒作用，以党建考核为抓手，推进党建与业务工作、改革工作深度融合、相互促进。

贯彻从严治党，涵养清风正气。不断健全“纪检、稽核、审计、风控、合规、监事”协同发力的大监督体系，为企业快速发展织密织牢拒腐防变“安全网”。深入开展党纪学习教育，推动党风廉政教育常态化，上半年党委班子成员和支部书记讲纪律党课49次，党员干部讲微党课27次，观看警示教育片800人次，组织参加实践活动348人次。同时，公司以韶山清廉金融教育基地为主阵地，积极打造特色“莲文化”品牌，培育和弘扬新时代清廉金融文化，为推动金融改革发展提供强大的道德基础和文化支撑。

坚定站稳人民立场，提升服务实体效能

《决定》指出，要健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展；建立增强资本市场内在稳定性长效机制。同时，要规范财富积累机制，多渠道增加城乡居民财产性收入。根据证监会数据，我国股市投资者有2.2亿，基金投资者超过7亿，市场运行事关上亿家庭、工商百业。资本市场是连接产业、资本与社会财富的重要纽带，一个稳健、高效运行的资本市场，既可以为科技创新企业提供持续融资支持，也可以成为居民财富积累的重要渠道。

财信证券深刻认识、坚定践行金融工作的人民性，积极把握资本市场深化改革的历史性机遇，聚焦金融服务实体经济本源，着眼科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融和数字金融“五篇大文章”，持续探索服务中国式现代化建设的有效路径与模式，努力提升专业能力与服务质效，致力打造股债双优区域精品券商。

在融资端，公司深耕新三板和区域股权市场，持续下沉服务链条，深入前沿产业园区，通过股权融资、债券融资等手段为科技创新企业提供全方位、定制化的金融服务，努力推动“科技—产业—金融”良性循环；积极响应实施企业上市“金芙蓉”跃升行动计划，目前已在长沙、娄底、郴州、永州、宁乡、浏阳等地设立“金芙蓉”跃升行动服务站8个，设立“党员先锋岗”，安排业务骨干长驻园区，以服务站为桥梁纽带，充分发挥专业优势，全力服务科技企业、中小企业迈向资本市场。

在投资端，公司一方面在平衡风险与收益的基础上，审慎运用好自有资金开展投资，持续提升投资业务的专业能力，加大长期投资力度，发展耐心资本；另一方面，坚持以客户为中心，维护投资者权益，引导各类投资者特别是个人投资者形成价值投资、长期投资的理念。公司通过直接投资、跟投、私募股权基金等方式，投早、投小、投科技，加大对中小科技创新企业和实体企业的投资，努力促进耐心资本的形成，为培育新质生产力贡献力量。

坚守金融安全底线，深化合规风控建设

《决定》强调，要筑牢有效防控系统性风险的金融稳定保障体系。证券公司的功能性决定了其在业务发展的过程中，必须建立健全全面风险管理体系，努力做到全员、全流程、全方位合规，不仅自身绷紧“红线”，更要把好资本市场“入口关”。财信证券近年来扎实推进公司全面合规风险长效管理机制，持续强化合规和风险管理赋能，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展，为公司规范可持续发展奠定坚实基础。

持续培育合规风控文化。公司坚持以文化引领铸魂培根，以合规护航行稳致远，深入践行中国特色金融文化“五要五不”要求，着力培育、弘扬证券行业“合规、诚信、专业、稳健”文化理念，秉承“坚持开始就要做对”的风险理念，将合规文化建设融入公司发展战略和长期规划。公司启动“合规护航”系列活动，编印《员工合规手册》，举办“合规之星”知识技能竞赛，建立“合规领航”学习竞赛机制，促进全体员工树立证券行业荣辱观，树牢正确的价值观、义利观、业绩观，更好凝聚发展共识，共同维护金融秩序。

健全合规风控长效机制。公司多部门联动，健全事前防范、事中管理、事后问责机制体制，严格自律自控、互律互控、群防群控；将员工执业行为纳入人事管理和薪酬管理体系；落实廉洁从业、职业道德风险点梳理，建立风险清单，全面覆盖重点业务、关键岗位高风险点梳理识别并采取对应防控措施；加强合规风控人才队伍培养，提升合规风控能力。上半年开展合规审查超2600项，各类风险评估32项、风险排查43项，积极应对市场波动，坚守合规风控底线。

未来，财信证券将继续深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，深刻领会和把握党中央对进一步深化金融领域改革的部署要求，坚定不移走中国特色金融发展之路，坚守金融的政治性与人民性，充分发挥专业优势，扎实做好金融“五篇大文章”，持续加大对新质生产力培育的支持力度，积极构建多层次产品服务体系，筑牢合规与风险防线，为我国资本市场进一步发展、建设金融强国做出新的贡献。

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