财联社7月25日讯（记者 林坚）券商高管水平测试考试再出新要求。记者最新获悉，券商高管、合规管理人员任职考纲将做修订，并形成两份《水平评价测试大纲》，目前正在征求意见中。

据了解，目前中证协负责组织券商高管、合规负责人水平评价测试，测试结果作为相应人员任职的参考。具体来看，两份大纲为《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（征求意见稿）》以及《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（征求意见稿）》，主要修订包括五个方面，主要以新增考点为主。旨在贯彻落实新“国九条”精神，按照相关监管规定持续做好各类高管水平测试工作。

现行的大纲为2022年10月发布，大纲分别结合两类高管履职需要，梳理、汇总其应掌握的法律法规、制度规则，以知识点列示，作为测试命题和学习备考的基本依据，为满足高管任职条件、提高专业水平提供了保障。2023年以来，股票发行注册制改革全面落地，企业债券纳入公司债券统一监管，新公司法修订发布，新“国九条出台，围绕防风险强监管促高质量发展主线的若干配套制度规则、政策文件陆续发布。

上述法治建设重大进展和资本市场重大改革等有必要作为高管类人员应知应会内容，通过相应水平测试合理体现要求，因此，才修订两件高管测试大纲。

值得关注的是，与考试有关的警示与提醒也在近期被披露。记者了解到，近期中证协向各券商下发了关于2023年度证券公司从业人员管理自律检查情况的通报，其中就提到，部分券商在专场测试组织工作失职，考试纪律警示不到位。

新增一：加强对资本市场政治性、人民性的认识

在两件大纲中，增加对习近平总书记关于金融工作的重要论述精神以及《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若千意见》《关于依法从严打击证券违法活动的意见》等政策文件的掌握要求，督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识。

新“国九条”今年4月发布，新考纲要求，券商高管掌握推动资本市场高质量发展的总体要求；熟悉严把发行上市准入关、严格上市公司持续监管、加大退市力度的指导意见；熟悉推动行业回归本源、做优做强、增强资本市场内在稳定性的指导意见：熟悉推动中长期资金入市、进一步全面深化改革开放、形成促进资本市场高质量发展合力的指导意见。

新增二：新增建立稳健薪酬制度等知识点

根据《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《关于加强上市证券公司监管的规定》以及券商薪酬指引、两类子公司管理规范等制度规则发布或修订情况，在两件大纲中券商应当校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及邀励建立健全投资者保护及股东回报机制以及加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等知识点，引导高管人员树立正确经营理念。

其中，《证券公司建立稳健薪酬制度指引》于2022年5月13日发布并施行，考纲要求，高管需要熟悉券商建立稳健薪酬制度的原则与目标；掌握券商薪酬制度的制定与实施要求；掌握券商制定薪酬制度的基本规范。

新增三：新增IT安全、风控等总体要求

第三部分，完善信息安全、风险管理、内部审计等相关要求将近期发布实施的《证券期货业网络和信息安全管理办法》《证券公司操作风险管理指引》《证券公司内部审计指引》等规则纳入两类高管测试范围，增加证券公司网络和信息安全管理的总体要求、管理职责、应急处置、投资者个人信息保护，以及操作风险管理、内部审计要求等知识点，引导高管人员增强信息安全意识和风险防范意识。

其中，《证券期货业网络和信息安全管理办法》于2023年2月27日公布，2023年5月1日起施行，券商高管需要熟悉券商投资者个人信息保护相关要求：熟悉证券公司网络和信息安全应急处置相关规定；了解证券公司网络和信息安全管理总体要求、相关机构在证券期货业网络和信息安全管理过程中的职责：掌握证券公司网络和信息安全运行相关规定：了解证券公司网络和信息安全的监管要求及法律责任

新增四：新增与资本市场密切相关新法的修订内容

根据已施行的新《公司法》，补充或完善两件大纲中的相关知识点，体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。

记者注意到，《证券公司声誉风险管理指引》于2021年10月15日发布并施行，最新考纲要求，券商高管要掌握声誉风险、声誉事件、重大声誉事件的概念；熟悉券商声誉风险管理应遵循的原则、制度体系建设相关规定：掌握声誉风险管理组织架构及相关主体的管理职责；熟悉可能引发券商声誉风险的重要因素；熟悉券商声誉风险评估机制、应急机制、媒体沟通机制的相关规定。

此外，高管还需要了解券商针对不同声誉风险的报告、决策和处置流程：掌握券商应建立工作人员声誉约束及评价机制的规定：熟悉券商应当建立健全声誉风险管理的工作考核及责任追究机制。

新增五：新增量化交易、公募费率改革等考点

在券商《合规管理人员测试大纲》中，根据各业务条线规则变化情况更新相应要求。根据去年以来发布的《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券市场程序化交易管理规定（试行）》《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》等规则，增加相关知识点。

值得一提的是，最新考纲内删除了《企业破产法》《反不正当竞争法与反垄断法》《会计法与审计法》等与合规管理工作非直接关联的知识点，聚焦考察重点。