①近期,全国多地监管部门密集开出超30张券商经纪业务罚单,处罚对象涵盖券商总部、分支机构与从业人员。 ②八大违规事由类型浮出水面,投顾资质、内部管理成高发区。
中国证监会就修订后的《上市公司治理准则》向社会公开征求意见。这是上市公司治理制度的又一次升级。