① 7月3日,又有券商被深交所采取书面警示的自律监管措施; ② 中介机构应进一步压实“看门人”责任,提高展业质量。
①将推广以上市公司和债券发行人质量为导向的中介机构执业质量评价机制; ②中介机构在发现造假行为时主动报告的,依法从轻或减轻处罚; ③健全中介机构及从业人员信用记录,督促有关机构及人员勤勉尽责。
①德邦证券变更主要股东、控股股东、实际控制人申请,获证监会反馈意见; ②山东财金及其一致行动人所持股权比例和兴业投资所持股权比例接近,需要补充提供山东财金、兴业投资共同出具的公司治理僵局解决机制安排。