①*ST中利、*ST信通、ST摩登、*ST红阳等均因在责令改正期限内未完成资金占用整改被交易所启动规范类退市程序，并实施停牌不超过两个月
                                    ②先河环保因财务造假突然被ST。

①11月8日，东吴证券公告收到证监会《立案告知书》，涉及2单定增项目，公司及相关人员合计被罚没1506.44万元；
                                    ②国美通讯、紫鑫药业先前就已收到《立案告知书》，公司分别被罚款2156万元、1000万元。

①中信证券、中伦律师事务所被深交所采取书面警示的监管措施；
                                    ②保荐机构对皓吉达实控人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位。