财联社5月16日讯（记者赵昕睿）在全国投资者保护宣传活动之际，证监会5月15日下发多项罚单，除个人罚单，云南证监局公布了对华泰证券云南分公司出具警示函的措施通知。

经查，华泰证券云南分公司存在未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷的问题，反映出公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位的情形；根据管理办法中的业务规则，违反了证券公司应当建立健全投诉处理制度，妥善处理投资者投诉和纠纷，并及时进行反馈的规定。因此，云南证监局对公司出具警示函的措施决定。

5月15日作为全国投资者保护宣传活动日，证监会主席吴清在活动上发言，强调保护投资者特别是中小投资者合法权益，要牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情等，更是体现了投资者在资本市场的分量及重要性。

罚单涉及“未及时妥善处理投资者投诉和纠纷”

此次罚单已是华泰证券2024年内第三罚，先前两罚均与合规有关，分别涉及客户培训交流会未合规审核、部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户督促履行义务不到位、从业人员资质管理不到位，以及跟投业务内控不完善等问题，公司分别被采取责令改正以及出具警示函的措施决定。

（华泰证券2024年内第一张罚单，由江苏证监局出具）

（华泰证券2024年内第二张罚单，由深圳证监局出具）

因“未及时妥善处理投诉纠纷”被出具警示函的券商不止华泰证券一家。2024年2月，深证证监局对招商证券公布罚单，除部分从业人员委托他人招揽客户外，公司与投资者的投诉和纠纷问题成为被罚的另一个缘由。3月13日，证券经营机构成都汇阳投资顾问因投诉处理机制不健全及其他3项违规情形，被四川证监局责令改正；华泰此次罚单是年内第3起涉及投资者投诉处理的处罚，也体现出监管在对待保护投资者一事上对于券商的处理工作更加重视。

根据易董，2023年也有多起罚单与投资者投诉有关，体现在公司未记载客户投诉及处理情况、投诉处理机制落实不到位、未及时报告客户集体投诉等方面，分别涉及申万宏源证券、光大证券和第一创业证券等券商。

对于券商来说，在处理投资者投诉问题上，如何把握“及时、妥善”等关键性要求是都在不断思考及探索的问题。为帮助证券公司完善投诉处理工作内部管理体系，提供可借鉴的投诉处理标准，中证协于2023年9月25日就发布了《证券公司投诉处理标准》意见稿。文件中分别包括投诉分类、投诉方式和渠道、处理原则、处理体系和处理程序等具体内容。其中关于“及时”和“妥善”处理投诉方面也提出了相关的原则和做法。

公司在处理投诉方面要有投诉受理人、投诉处理人及投诉处理转岗人员等作为代表负责记录、处理和转办、跟踪、指导、统计分析、上报、定期展开投诉工作分析及培训等工作流程。对于投诉者来说，及时性则体现在相关部门及人员要及时查收各类投诉、及时沟通、及时转办、及时拟定投诉事项具体处理方案；而在公司层面，及时性则体现在及时反馈或报告处理进展、及时对投诉事项留痕、及时采取有效措施纠正改正、及时发现业务风险、根据监管要求及时报送等。

在妥善处理投诉问题方面，综合来讲，相关人员应做到妥善解决分歧、妥善保管投诉事项材料并归档留存、涉及多部门或跨部门的投诉事项要适时在内外部寻求协同互助等做法。

除券商罚单外，证监会今日还下发了多项个人罚单，不乏涉及控制证券账户、利用未公开信息交易股票、借用他人证券账户等违法违规行为。值得注意的是，4月2日，招商证券从业人员胡晓就因违法买卖股票的行为被证监会立案调查、审理。胡晓从业期间控制“刘某志”“吕某”的证券账户，使用账户买卖股票分别盈利277.38万元和亏损189.32万元，被证监会决定没收违法所得88.06万元，并处以88万元罚款。

保护投资者合法权益工作是重中之重，更是导向

5月15日作为“全国投资者保护宣传日”，证监会下发了《管理规定》、《监管规则适用指引—发行类第10号》等多个文件，不仅是为进一步落实新“国九条”，推动资本市场“1+N”政策落地的有效措施，更是将投资者在资本市场中分量提升的体现。

活动致辞上，吴清表示投资者是市场之本，要坚持把保护投资者合法权益作为根本使命和工作的重中之重；此外，还强调了进一步夯实投资者保护的制度基础、进一步推动提高上市公司质量、进一步推动行业机构提升专业服务水平、进一步依法严打证券违法犯罪行为，以及进一步畅通投资者维权救济渠道等5个方面工作思想。

吴清表示，在畅通投资者维权救济渠道方面，监管将不断总结经验，综合用好投资者保护制度工具，加大证券特别代表人诉讼适用力度，更好发挥调解仲裁的作用，并加强诉调对接，推广示范判决机制，依法用好先行赔付、当事人承诺等，更加有力支持投资者获得赔偿救济。

在证监会披露的2023年执法情况综述，2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增43%；市场禁入103人，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件，“零容忍”打击高压态势不断巩固。

为有效保护投资者合法权益，证监会表示将持续加大证券期货违法行为打击力度，做到“长牙带刺”、“严监严管”，无一不是监管再度强调保护投资者的重要性，更是未来证券机构的工作核心导向。