全国股转公司强化新三板投资者开户风险管理：严查非法机构诱导“一人公司”非法开户

财联社5月4日电，近日，全国股转公司向券商下发通知，要求券商进一步加强新三板投资者开户⻛险提示。据悉，近期，全国股转公司接到投资者举报，部分非法机构诱导投资者通过“一人公司”形式开立新三板账户并参与交易，导致投资者蒙受损失。股转公司要求各券商在投资者申请开通新三板交易权限时，了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的⻛险承受能力和⻛险识别能力。全国股转公司要求，如投资者以“一人公司”身份开通新三板交易权限，各券商需有针对性地开展⻛险揭示和投教知识普及等工作，重点向投资者宣传防范非法证券活动知识，充分揭示挂牌公司股票交易⻛险，引导投资者审慎参与挂牌公司股票交易。如发现“一人公司”存在集中开户可能涉嫌非法中介情形的，券商应及时向全国股转公司上报线索，并做好⻛险提示工作。 (中证金牛座)

①5月16日，再融资保隆科技成功通过审议，智明达因主动撤回终止审核；
                                    ②从2023年8月27日到目前为止，仅56家企业申报再融资业务，撤否数翻倍已达90家，体现出六个特点；
                                    ③2024年内，已有3家券商再融资终止审核，券商再融资需聚焦主业。

①5月17日，上海证监局披露3张券商资管罚单，华泰资管、海通资管被出具警示函；
                                    ②就两家券商资管子公司违规类型来看，均指向“纾困产品管理不足”。