财联社4月30日讯（记者 肖斐歆）4月29日晚，国信证券发布公告称，公司董事会秘书谌传立近日到龄退休，经公司董事会审议通过，同意免去谌传立的公司董秘及国信证券（香港）金融控股有限公司董事等职务。同时，经董事会提名委员会审议通过，同意聘任廖锐锋为公司董事会秘书。

就在不久前，国信证券分管投行业务的副总裁人选也尘埃落定。4月16日，国信证券发布公告，决定免去谌传立副总裁的职务，并同意聘任吴国舫为公司副总裁。

至此，国信证券的高管职位完成了一波新旧更替。在马太效应尤为明显的证券行业中，作为一家成立三十年的老牌券商，此次高管变更，能否为公司带来焕新面貌？

至此，国信证券的董事长及高管阵容分别为董事长张纳沙；总裁邓舸；副总裁分别为：陈华、吴国舫、杜海江、成飞；董秘廖锐锋；合规总监陈勇；首风曾信；财务负责人周中国；首席营销官袁超；首席信息官刘汉西。

公司董秘、副总裁人选已尘埃落定

谌传立于2017年12月加入国信证券，先后担任公司副总裁、董事会秘书兼投资银行事业部总裁等事务。从谌传立的履历来看，他曾有多年的监管从业经历，曾任深圳证监局科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长、上市公司监管二处处长，中国证监会第六届创业板发审委员，深圳证监局稽查二处处长等职务。

1964年出生的谌传立今年已满60周岁，达到法定退休年龄。值得注意的是，公司的合规总监陈勇和首席信息官刘汉西也出生于1964年，临近退休年龄。

新上任的廖锐锋有着怎样的从业经验？据公开资料，廖锐锋曾任深圳市工商局西乡工商所副主任科员，深圳市福田区委组织部副主任科员，深圳市委组织部办公室（研究室）副主任科员、主任科员，深圳市国资委战略发展处主任科员、副处长，深圳市政府办公厅财金处副调研员，深圳市财政委员会科技工贸和金融处副处长等职务。

2019年4月，廖锐锋正式加入国信证券，担任行政管理部总经理，现任董事会办公室主任。

除了董秘这一职位确定了人选外，就在不久前的4月16日，国信证券发布公告称，决定免去谌传立副总裁的职务，并同意聘任吴国舫为公司副总裁，分管投行业务。

与谌传立一样，吴国舫也有过在证监系统的工作经验，他曾任中国证监会发行监管部处长、法律部副主任。在加入国信证券前，吴国舫曾就职于银河证券。3月28日，银河证券发布公告，因工作调整安排，同意吴国舫不再担任公司业务总监、执行委员会委员。

在近年来投行整体“寒冬”的情况下，国信证券的投行收入也有所下滑。吴国舫不但在证券法律合规领域有着扎实的工作基础，同时还有在券商的履职经历。此次加入国信证券，将对公司的投行业务带来怎样的改变？值得期待。

一季度净利润排名前十，投行业务仍承压

在券商一季度业绩下滑普遍的情形下，国信证券也未能幸免。据一季报披露，公司2024年第一季度实现营业收入33.62亿元，同比下降19.24%；净利润12.29亿元，同比下降30.51%。

与同期情况相比，国信证券营收利润的下滑幅度并不小。但放眼整个证券行业的一季度情况，国信证券有不少业务收入排名进入前十。在50家上市券商股中，国信证券一季度归母净利润为12.29亿元，排名第10；经纪业务净收入10.79亿元，排名第8；自营业务收入14.64亿元，排名第8。资管业务净收入虽未能进入前10，但却逆势保持了68.93%这一较高增速。

从2023年年报来看，国信证券2023年实现营业收入173.17亿元，同比增加9.08%；归属于上市公司股东的净利润为67.27亿元，同比增加5.57%。

通过观察各项业务的收入金额和同比增减幅情况，不难发现，财富管理与机构业务是国信证券营收的主要来源，2023年实现收入74.68亿元，占总体营收的43.13%；紧随其后的是投资与交易业务，2023年实现收入53.31亿元，占总体营收的30.79%；其他业务、投资银行业务、资产管理业务2023年分别实现收入25.67亿元、14.19亿元、5.31亿元，占总体营收的16.27%、11.85%、2.30%。

值得注意的是，国信证券的投行业务收入下滑幅度较大。较去年同期相比，投行收入金额下降了24.58%，营业利润率同比下滑17.51%，具体来看，主要系股票承销保荐业务所致。2023年，国信证券股权主承销金额为260.45亿元，同比下滑11.99%；IPO主承销金额为89.98亿元，同比下滑35.57%。

据wind数据，国信证券的投行业务已连续两年承压。2021年至2023年，国信证券的投行业务手续费净收入分别为19.79亿元、18.16亿元、13.63亿元。

合规内控问题被监管多次提及

在部分业务承压的情况下，国信证券的合规内控也频频被监管点名，年内已被“点名”两次。

4月19日，深圳证监局对国信证券、时任分管股票质押回购业务的高管杜海江出具警示函。

经查，国信证券的合规内控存在四大问题：

一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；

二是纾困产品管理不足；

三是私募子公司管理不到位；

四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

1月4日，深交所对国信证券及两名保代周梦、杨涛出具罚单，事涉垠艺生物IPO项目。深交所在现场督导后发现，两名保代对发行人推广费用内部控制缺失的情形充分关注并督促整改规范，未审慎核查发行人经销收入相关事项，发表的核查意见不准确；国信证券未对尽职调查工作进行充分复核，内控把关作用履行不到位。

除此之外，公司时任高管谌传立也曾被出具警示函。

2023年9月，证监会对国信证券采取责令改正措施，对时任分管投行业务高管谌传立、时任内核部门负责人郭永青出具警示函。经查，国信证券存在投行业务薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题。