①从业人员执业行为不规范问题引发广泛关注,光大证券和国金证券有关人员双双被罚; ②年内涉及人员资格及从业规范问题的罚单有19条,涉及投资者适当性管理不规范的有13条; ③中证协近日正在就修订《证券从业人员职业道德准则》征求意见,拟从六大准则框架来规范从业人员职业道德。
①截至5月25日,5月新登记私募仅1家,注销私募164家,私募罚单34份; ②年内新登记私募52家,新华资管、国寿资管出资设立的私募规模超百亿; ③2月、3月及5月以来,新登记私募证券基金均1家。
①本篇则聚焦日本1990年代,分析在当时的低利率环境下,日本的权益市场如何表现,有哪些结构机会? ②本篇专题中,我们重点关注科技个股,其胜出的逻辑可以总结归纳为四点。