财联社4月19日讯（记者 成孟琦）新三板创新层券商粤开证券，正面临着降层风险的不断增加。

4月18日，粤开证券再发降层警示公告，称截至2024年4月17日，公司已连续45个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，可能降至基础层。对于4月11日刚发布过降层警示的粤开证券，降层的风险似乎正越来越大。

值得注意的是，粤开证券控股股东的增持已经在路上，增持能否成为阻止降层的“及时雨”？

粤开证券面临新三板降层风险

4月11日，粤开证券公告称，截至4月10日，已连续40个交易日股票每日收盘价均低于每股面值。

4月18日，粤开证券再发降层警示公告，称截至2024年4月17日，公司已连续45个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，可能降至基础层。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整业务指南》（股转系统公告〔2022〕54 号）第三条，创新层挂牌公司连续30个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值的，应当于次一交易日披露；且挂牌公司披露可能触发降层情形的风险提示公告后，应当至少每5个交易日或在相关事项发生重大进展时披露进展公告，直至降层风险消除或实际触发降层情形。

而据新三板《分层管理办法》相关规定，预计降层后所属层级为基础层。根据《分层办法》第二十一条的规定，粤开证券存在自调整至基础层之日起12个月内不得再次进入创新层的风险。

留给粤开证券的时间似乎不多了，若连续60个交易日粤开证券股票每日收盘价均低于每股面值，将触发即时降层情形，存在被调出创新层的风险。

2020年5月25日，粤开证券进入新三板创新层。从粤开证券股价走势来看，2023年3月股价为1.3元左右，此后数月一直保持在这个水平。2024年1月开始连续三个月股价走低，4月18日最新收盘价为0.96元。

控股股东选择增持股份

2024年4月，粤开证券降层风险与控股股东增持之间的赛跑，正式开启“发令枪”。

4月2日，粤开证券公告称，鉴于近期股价低于每股面值，控股股东基于对公司股票在资本市场长期投资价值的判断、和对公司未来持续稳定发展的信心，拟进行增持。具体看来，控股股东广州开发区控股集团有限公司计划增持不超过公司总股本的2%（不含），用自有资金通过做市的方式，增持时间为自4月2日起十二个月内。

具体看来，广州开发区控股集团有限公司，持有粤开证券47.2%股权。粤开证券称，公司目前经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。本次增持计划可能存在因自有资金、政策或资本市场发生变化以及目前尚无法预判的因素导致增持计划无法完成的风险。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，公司将及时履行信息披露义务。

刚经历高层变动和收到监管罚单

值得注意的是，粤开证券今年刚刚经历了高层变动，同时还吃了监管罚单。

2024年1月，粤开证券总裁王保石因年龄原因辞任，副总裁雷杰代为履行总裁职责。

2024年2月，粤开证券收到监管罚单，广东证监局认为粤开证券存在三个问题，包括公司利益冲突防范不足，粤开证券总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。

此外，粤开证券定增募资额一降再降。2023年11月2日，粤开证券公告定增拟认购金额为4.26亿元，2022年11月28日获批募资额为不超过50亿元，自2021年4月提出了预计募资总额不超过150亿元的定增方案，希望快速增加资本实力，以实现“力争5年内跻身行业前列”的目标。

近日，粤开证券发布的2023年年报业绩报告显示，2023年实现营业收入6.85亿元，同比下降14.67%；净利润3436.72万元，同比增长9.83%，基本每股收益为0.01元。拟每10股派发现金红利0.1元(含税)，预计派发现金红利3322.61万元。

年报显示，按照经营业务划分，粤开证券财富管理业务2023年度实现营业收入4.88亿元，同比减少12.74%。其中，证券经纪业务营业收入3.42亿元，同比减少14.85%；信用交易业务营业收入1.46亿元，同比减少7.34%。

自营业务方面，粤开证券2023年营业收入为0.8亿元，同比减少29.65%，主要是受市场行情影响，持仓股票公允价值下降所致；投资银行业务方面，营业收入为1.01亿元，同比增长21.48%；资产管理业务营业收入为0.2亿元，同比减少5.10%；私募股权投资业务营业收入-0.27亿元，同比减少75.74%，主要受市场行情影响，私募股权项目公允价值下降所致。