①5月6日，中金财富厦门分公司及员工戴圆圆因合规管理问题被监管部门出具警示函；
                                    ②今年4月以来，共有15家券商及相关工作人员因合规及内控问题遭监管部门处罚；
                                    ③私募新规明确禁止基金产品的风险补偿，杜绝隐性担保和刚性兑付的情形出现。

①净值还剩3分和2分多，产品巨亏虚假披露净值；
                                    ②承诺保本、不当销售，甚至不配合自律检查工作；
                                    ③拒不认错，最终被撤销私募管理人登记。

①4月有备案私募证券产品的私募机构数量以及备案的私募证券产品数量均创年内新高；
                                    ②近期股票策略成备案主力；私募机构仍在布局量化基金。