①5月14日，拟上市券商渤海证券因财务顾问业务违法违规，公告被立案；
                                    ②渤海证券在报告期内的财务顾问业务项目多数为地产类债券回售、转售；
                                    ③近年来，渤海证券高管变动频繁。

①兴业证券分支机构因经纪业务经营合规问题接罚单；
                                    ②经纪业务是券商遭违规处罚的重灾区。

① 华宝证券连续13年发布《中国金融产品年度报告》；
                                    ②提出金融机构转型的关键点在于连接资产与资金的桥梁——财富管理服务；
                                    ③ 真正的买方投顾式财富管理机构需要兼备“买方”与“投顾”的七大标准。