财联社2月4日讯（记者 刘超凤）交易所2023年ETF榜单正式出炉。

2023年，沪深两市ETF总市值突破2万亿大关。截至2023年12月末，539只沪市ETF的总市值达到15568.41亿元，环比增加3.48%；深交所ETF的总市值达4916.14亿元，全年累计成交额59349亿元。

从管理人来看，华夏基金、易方达基金和华泰柏瑞基金是非货ETF赛道的 “铁三角”。其中，华夏基金非货ETF规模超过4000亿，华泰柏瑞仅一只沪深300ETF的规模就超过1310亿元，市场地位非常稳定。

从券商来看，经纪业务持有ETF规模、ETF交易账户数均为头部券商占优，成交额（包括经纪业务成交额、营业部成交额）才有个别中小券商“跑出来”。

成交额方面，截至2023年12月末，华泰证券年内非货ETF成交额（经纪业务）在沪深两市的市占率均排名第一；海通证券是沪市ETF当月成交额第一、当年成交额第二；此外，国泰君安证券、国投证券、华宝证券成交额也比较突出。

具体到营业部方面，华宝证券上海东大名路营业部机构客户在深市ETF成交额居市场第一，市占比7.55%；在沪市ETF成交额排第三。

ETF交易账户方面，一般是客户基数较大的券商占优。在沪深两市，华泰证券、东方财富证券经纪业务ETF交易账户数在2023年12月及全年均排市场前两名。

华夏基金非货ETF规模超过4000亿

截至2023年12月底（下同），分别有46家、40家公募基金公司在上交所、深交所发行上市非货币ETF产品。

从交易所来看，上交所的非货ETF规模更高，其中4家基金公司的沪市非货ETF规模均超过1000亿元，最高达到3216亿元，管理人是华夏基金。华夏基金也是深交所非货ETF规模排名第一的管理人，深市非货ETF规模接近800亿元。

从基金公司来看，华夏基金、易方达基金和华泰柏瑞基金是非货ETF赛道的“铁三角”，规模排名前三。如前所述，截至2023年末，华夏基金在沪深两市管理的非货ETF规模合计4012亿元，“一骑绝尘”，远超二三名；易方达、华泰柏瑞的规模分别为2577亿元、1950亿元。

值得一提的是，华泰柏瑞旗下的沪深300ETF规模超过1310亿元，是市场上规模最大的非货ETF。规模第二的非货ETF是华夏基金旗下的科创50ETF。

此外，国泰基金、南方基金、华宝基金、博时基金、嘉实基金、广发基金的非货ETF规模也保持领先。

上表-基金管理人沪市ETF规模排名（非货币），截至2023年12月末

上表-基金管理人深市ETF规模排名（非货币），截至2023年12月末

华泰证券ETF成交额、交易账户数均排第一

截至2023年12月末，沪市ETF持有规模(经纪业务)居前五位的证券公司为银河证券、中信证券、华泰证券、广发证券、平安证券，持有规模占比分别为9.24%、7.36%、7.213%、7.0%、6.62%。其中，平安证券至少连续两月排名下滑。

上表-证券公司经纪业务期末持有沪市ETF规模排名，截至2023年12月

成交数据方面，12月份，沪市非货ETF成交额(经纪业务)居前三位的证券公司为海通证券、华泰证券、国投证券，本期成交额在市场中占比分别为14.13%、12.04%和7.57%。从去年全年来看，华泰证券非货ETF成交额（经纪业务）的市场份额最高，高达14.2%，海通证券、国泰君安证券分别排名第2、第3名，成交额市占率分别为8.9%、6.04%。

上表-证券公司经纪业务沪市ETF成交额排名

具体到各家营业部，根据上交所数据，国泰君安证券总部12月份的ETF成交额（经纪业务，不含自营和做市）排名沪市第一，当月成交额占比3.66%；国投证券宁波车桥街营业部、华宝证券上海东大名路营业部分别排名第二、第三，这三家营业部经常登上当月沪市ETF成交榜的前三。此外，前十营业部中，海通证券营业部的出场率最高。

上表-（沪市）证券公司营业部经纪业务ETF成交额排名

ETF交易账户数是反应ETF活跃客户数量的重要指标。上交所数据显示，2023年12月份，证券公司经纪业务ETF（沪市）交易账户数量排名前三的券商依次是华泰证券、东方财富证券、平安证券，都是客户基数较大的券商，其中前两家券商的当月交易账户市占率均超过10%。从全年来看，年内累计ETF（沪市）交易账户数市占率排名前五的券商分别是华泰证券、东方财富证券、平安证券、银河证券、招商证券，其中华泰证券的市占率接近15%。

上表-（沪市）证券公司经纪业务ETF交易账户数量排名

华宝证券营业部机构客户ETF成交额第一

根据深交所数据，截至12月末，深市ETF(经纪业务)持有规模居前五位的券商分别为国泰君安证券、广发证券、中信证券、平安证券和申万宏源证券，持有规模占比分别为8.51%、8.15%、7.61%、7.05%、5.49%。

上表-（深市）证券公司经纪业务期末持有ETF规模排名

华泰证券经纪业务在12月和去年全年的ETF（深市）成交额双双排名第一。总的来看，12月深市ETF（经纪业务）成交额居前五的券商分别是华泰证券、国泰君安证券、海通证券、中信证券、华宝证券，市占率均超过3%；当年累计交易额市占率超过3%的分别是华泰证券、国泰君安证券和中信证券。

上表-（深市）证券公司经纪业务ETF交易金额排名

具体到各家营业部，12月份，湘财证券上海张杨路证券营业部超越华宝证券上海东大名路证券营业部，其经纪业务个人客户在深市ETF成交额方面排名第一，市占率2.25%。华宝证券上海东大名路证券营业部、国金证券深圳湾一号证券营业部分别排名第二、第三位，市占率分别为1.75%、1.17%。值得一提的是，当月东方财富证券5家营业部的经纪业务个人客户深市ETF成交额居行业前十。

上表-（深市）证券公司营业部经纪业务个人客户ETF交易金额排名

经纪业务机构客户方面，华宝证券上海东大名路证券营业部12月份（深市）ETF成交额排名第一，市占比7.55%，大幅领先其他营业部；东方证券上海静安区延平路证券营业部、海通证券青岛福州南路证券营业部分别居第二、第三位，(深市)ETF成交额市占比分别为3.35%、2.65%。

上表-（深市）证券公司营业部经纪业务机构客户ETF交易金额排名

根据深交所数据，去年11月份证券公司经纪业务ETF交易账户数排名前十的券商分别为东方财富证券、华泰证券、平安证券、银河证券、招商证券、广发证券、华宝证券、海通证券、中信建投证券、国信证券。其中，东方财富证券、华泰证券当月的交易账户数占比均超过10%。

2023年12月份，证券公司经纪业务ETF（深市）交易账户数量排名前三的券商依次是东方财富证券、华泰证券、平安证券，其中前两家券商的当月交易账户市占率均超过10%。从全年来看，年内累计ETF（深市）交易账户数市占率排名前五的券商分别是华泰证券、东方财富证券、平安证券、银河证券、招商证券。以上数据与沪市大体相似。

上表-（深市）证券公司经纪业务ETF交易账户数量排名

中信证券基金做市排名第一

截至2023年12月底，上交所基金市场共有主做市商20家，一般做市商13家，共为555只基金产品提供流动商服务，其中550只基金获得主流动商服务。其中，有做市商的ETF为524只，占全部ETF的97%。

对于ETF做市商而言，目前在市场具有一定领先优势的主要是中信证券、方正证券、华泰证券、广发证券。在沪市基金（含ETF）做市服务方面，截至2023年12月底，中信证券以服务442只基金排名沪市做市商第一，其他如广发证券、方正证券、华泰证券的做市服务基金数均超过300只。

上表-（沪市）基金主做市商

深交所方面，截至2023年12月末，深交所基金市场共有流动性服务商26家，共为342只ETF产品提供流动性服务。截至2023年12月末，中信证券为256只深市基金提供流动性做市服务，排名深市第一；广发证券、华泰证券、方正证券依次位居第二至第四位，做市服务基金数均超过200只。

上表-（深市）基金主做市商