①《示范案例》提升证券行业应对突发网络安全事件的能力,及时回应舆情,做好投资者安抚,加强投资者保护; ②对网络安全事件舆情进行四层分级,最高级为“特别严重”; ③舆情处置工作需要秉承审慎处置、快速处置、客户第一、及时报告等原则。
①因利用上海庞增投资旗下私募产品操纵“会稽山”股票,时任精功集团董事长金某顺、上海太合汇及时任总裁刘某宇合计被罚290万; ②5个月前,上海庞增投资及合伙人因将旗下私募产品投资、管理等职责交由上海太合汇履行被罚; ③案涉账户组在操纵期间交易“会稽山”股票亏损约173.9万。
①国泰君安又因营业部展业违规收到罚单; ②面对营业部违规问题频发,国泰君安强调了其对合规风控的重视; ③年内已有29张营业部罚单,涉及23家券商。