①今年证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单,涉及超50家券商;
②罚单所涉及的违规事项中,佣金违规、信息技术等过去相对少见的“细颗粒”的违规事项出现频率变高;
③监管现在高度关注券商合规及内控流程,尤其是在分支机构管理上。

2023即将翻成历史,彼时立的flag,此刻正随着寒风拍打脸颊。但是,一时的曲折,焉能阻断前路,眼前的迷雾,又怎可屏蔽阳光。“大话”偶落空,信心岂可废,向前看;再出发,迎接2024吧。
