开栏语：2023年中央金融工作会议首提金融强国。金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国，推动金融高质量发展，为中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业提供有力支撑。证券公司是金融市场的重要参与者，担当着金融强国的重要使命，应该如何抓住机遇，稳步向前？财联社特别奉献“券商践行金融强国使命”系列报道，邀请各家券商董事长、总经理带来新思考，新战略。

2023年10月30日-31日召开的中央金融工作会议指出：金融行业必须与我国实际相结合，必须坚持党中央对金融工作的集中统一领导，坚持以人民为中心的价值取向。明确推进金融高质量发展为主题，强调坚定不移走中国特色金融发展之路，加快建设中国特色现代金融体系，不断满足经济社会发展和人民群众日益增长的金融需求，不断开创新时代金融工作新局面。会议召开后，中山证券第一时间组织专题学习会议，系统学习会议内容、深入领会会议精神。当前，公司思想高度一致，积极落实具体行动，争取在中国特色资本市场建设实践中贡献“中山”的力量。

深入领会会议精神，坚持和加强党的全面领导

中央金融工作会议指出：党的十八大以来，在党中央的集中统一领导下，金融系统有力支撑经济社会发展大局，坚决打好防范化解重大风险攻坚战，为如期全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标作出了重要贡献。党的二十大报告明确指出：“高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。”

证券行业高质量发展需要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，深刻把握金融工作的政治性、人民性。（一）以加快建设金融强国为目标，以推进金融高质量发展为主题；（二）以深化金融供给侧结构性改革为主线；（三）以金融队伍的纯洁性、专业性、战斗力为重要支撑；（四）以全面加强监管、防范化解风险为重点，坚持稳中求进工作总基调，统筹发展和安全的关系，把发展和防范风险时刻牢记心中，牢牢守住不发生系统性金融风险为底线。公司党委及经营管理层积极响应党的号召，以党建引领文化建设活动为契机，深入领会会议精神。今年以来已组织公司全体中层及以上领导干部召开五次专题会议，传达学习党的最新重大理论成果，并积极将这些重大理论成果用于指导日常工作实践。

以人民为中心，服务实体经济高质量发展

金融服务实体经济是根本宗旨。公司坚持以人民为中心的价值取向，以客户需求为导向，急客户之所急，秉持“从群众中来，到群众中去”、“送服务上门、客户动嘴，员工跑腿”的服务理念，号召员工深入了解客户需求，急客户所急，走进企业和社区，深入了解金融服务实体经济的内涵，向实践学习。高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，金融要为经济社会发展提供高质量服务。

服务实体经济是证券业高质量发展的根本原则。公司持续贯彻传达党的政策精神，积极发挥中国特色资本市场优势，打造科技金融服务生态圈，从科技自立自强、专精特新以及绿色化发展等方面一步一个脚印扎实服务客户，为助力实体经济实现量质双升，助力战略性产业集群高质量发展贡献中山证券的一份专业力量。

聚焦防控风险，牢记行业生存发展生命线

防控风险是金融工作的永恒主题，中央金融工作会议强调要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险；党的二十大报告指出，“加强和完善现代金融监管，强化金融稳定保障体系，守住不发生系统性风险底线。”公司在经营管理全过程中，始终贯彻统筹安全与发展的监管要求。（一）坚持从严治司。依据相关法律法规及各类监管要求，持续修订完善公司各项制度，做到各条线的业务工作有法可依、有规可循、有章可查，依章规范和引导公司健康、高效发展；（二）坚持问题导向。不断完善业务风险预警与防范机制，建立健全风险监测平台与内部评级体系，确保经营管理和所有业务活动的潜在风险可防可控；（三）坚持合规发展。不断推进合规文化建设，持续开展合规管理有效性评估，定期或不定期开展合规专题培训，确保各业务条线始终在合规的前提下有序发展。

将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等要素，都纳入考核管理体系，确保各项合规风控制度具有足够强的现实约束性。

坚持特色化经营思路，积极探索证券业务创新发展

公司坚持在市场化法制化轨道上推进金融创新发展、严格遵守中小金融机构准入标准和监管要求，立足当地开展特色化经营。

今后公司将严格按照中央金融工作会议要求，结合当前业务现状和公司既有资源禀赋，充分发挥公司总部位居深圳、面向大湾区的区位优势，以及自身顺畅的跨部门联动协同机制，进一步梳理业务条线，明确重点业务布局，补齐业务短板环节，努力探索特色证券发展路径，为经济社会发展提供高质量服务，实现金融发展服务实体经济的目标。初步的发展思路是，继续巩固经纪、两融业务基础，适度提升营收规模；积极强化投行展业能力，全力支持投行业务转型并探索新发展模式；努力提升优势自营业务的业绩贡献度；推动资管、咨询、代销业务等平稳发展。

未来公司将严格遵照监管要求，在不断完善合规风险管理体系的前提下，积极探索和发展特色化经营思路。（一）加强合规管理履职的独立性，突出重点领域、重点人员、重点环节的合规监管全覆盖；（二）做实三道防线，推动风险管理归位尽责，健全压力测试机制，持续通过数字化系统建设赋能风控，全方位提升公司风险管控能力；（三）通过完善激励机制，采取引进与培养并重的方式，构建与业务发展需求相匹配的专业人才梯队；（四）不断梳理优化业务流程，提升公司的业务协同效率；（五）优化人财物等配置资源，加大部门间的外部资源交流共享，增强研究所对公司整体发展及重点业务的全方位支持作用；（六）以积极服务公司客户和大湾区科创型中小企业及“专精特新”企业为目标，持续支持重点业务稳步推进，努力推动探索创新业务。

展望未来，公司将始终遵照中央金融工作会议精神的指引，不断提升业务能力与服务水平，坚决守住风险底线，坚持在市场化法治化轨道上推进各项业务的创新发展，积极为金融强国建设添砖加瓦。

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