①国投证券研究中心副总经理、首席家电行业分析师张立聪的加盟安信基金；
                                    ②据记者不完全统计，2024年以来至少有5名卖方研究及高管转战买方阵营；
                                    ③从卖方转型可能会为买方机构带来新的视角和价值，但压力往往也会更大。

①5月6日，中金财富厦门分公司及员工戴圆圆因合规管理问题被监管部门出具警示函；
                                    ②今年4月以来，共有15家券商及相关工作人员因合规及内控问题遭监管部门处罚；
                                    ③私募新规明确禁止基金产品的风险补偿，杜绝隐性担保和刚性兑付的情形出现。

①监管发布28张罚单，17家投顾机构遭罚，15名从业人员被罚，包括3家机构高管；
                                    ②营销违规问题突出，“不当营销宣传”出现在16张罚单中，占比57.14%；
                                    ③被暂停新增客户是中方信富上海分公司、容维证券天津分公司、云掌数科合肥分公司、爱赢投顾长沙分公司、成都汇阳投顾。