①创业板IPO施美药业与保荐机构国金证券于11月9日因主动撤单，被深交所终止审核；
                                    ②公司曾在新三板挂牌，摘牌后于2023年6月28日被深交所受理上市申请，在处罚下发前曾申报更换天职国际会计事务所；
                                    ③单一产品风险、第三大客户纠纷均被监管高度关注。

①11月8日，一家券商主体两家券商营业部接监管罚单；
                                    ②江海证券被提到人员招聘与管理不到位。

①网格交易作为一种交易策略，越来越受到市场的关注和普及；
                                    ②网格交易策略因其规则化和减少市场波动带来的焦虑感而受到推崇，尤其适合震荡市场；
                                    ③多家券商透露在网格交易上的新布局。