①吴瑜在国投证券从业期间，存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益等情形；
                                    ②梁城林在粤开证券珠海兴业路证券营业部从业期间，存在向客户推荐期货账户操盘手并违规承诺收益的行为。

①中信建投、银河证券等11家券商的科技创新债已确认发行，合计规模约110亿元；
                                    ②券商科技创新债均出现延长簿记建档时间，主要原因为簿记建档当日市场变化较大。

①结算参与人权益类和固定收益类品种现券交易计收比例下调至原有标准的十分之三；
                                    ②目前风险基金净资产总额已超过30亿元，对于已交纳风险基金满一年的结算参与人，不会因本次修订触发新增缴纳。