①5月14日，上交所对中信证券、国投证券及相关人员开出罚单，涉及再融资项目申请过程中存在多项违规行为；
                                    ②上交所要求当事人应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并向提交书面整改报告。

①证监会最新发布《重组办法》修订文件，围绕6大调整内容，共进行二十三处修改；
                                    ②此次文件可从政策目标、修订过程、制度创新、政策协同等四方维度体现监管层改革力度；

①未取得证券从业资格的个人陈勇因有偿提供股票投资建议被重庆证监局处罚；
                                    ②非从业人员荐股的间接牟利手段通常具有隐蔽性与危害性。