财联社5月31日讯（记者 高萍）交易商协会对债券市场相关参与方持续保持严监管。今日，交易商协会对包括北方国际信托股份有限公司（以下简称“北方信托”）在内的7家金融机构启动自律调查，涉及相关方在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。

不完全统计发现，今年以来，因违反银行间债券市场相关自律管理规则，已有2家信托公司被交易商协会实施自律处分。

“本次自律调查涉及一些债券‘自融’交易潜规则，涉及债券结构化发行问题。”对于北方信托被启动自律调查，金乐函数信托分析师廖鹤凯对财联社记者表示，通过复杂交易结构规避监管，后续恐不可行，对于信托公司而言没有“捷径”可走，还是要修炼内功，规范交易行为，做到合规经营。

北方信托、渤海证券等7家金融机构被启动自律调查

具体来看，交易商协会称，近期，交易商协会在债务融资工具违规“自融”的调查中发现，北方国际信托股份有限公司、中海外钜融资产管理集团有限公司、长城国瑞证券有限公司、渤海证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国海证券股份有限公司在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。

依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对上述7家机构启动自律调查。资料显示，这并非是5月来交易商协会首次对金融机构启动自律调查，就在5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查；5月9日，交易商协会官网称对2家金融机构启动自律调查，涉及中国进出口银行和中国民生银行。

官网显示，北方信托是一家以信托业务为主业的国有控股非银行金融机构，主要经营各类信托业务（资金信托、服务信托、公益慈善信托及家族信托等）、自有资金投融资业务、财务顾问等中介业务，控股股东为“天津泰达投资控股有限公司”。

数据显示，2022年北方信托实现营业收入6.65亿元，同比减少19%；同期对应实现的净利润2.82亿元，同比下滑13.96%。

光大信托、粤财信托此前遭交易商协会自律处分

从资料查询来看，今年以来已有两家信托公司遭到交易商协会自律处分。

5月4日，交易商协会对粤财信托进行自律处分。交易商协会称，广东粤财信托有限公司（简称“粤财信托”）作为产品管理人，管理的信托产品成为相关方兑现债券损益的通道。2021年10月11日至15日，大连银行等多家机构参与了为他人暂时持有债券的相关交易。

交易商协会表示，粤财信托管理的信托产品根据相关方要求，多次以高于市价买入涉及代持的债券并以贴近市价卖出，为相关方兑现债券损益，相关交易未反映正当业务目的或合理经济目的。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，交易商协会对粤财信托予以警告，责令其针对此次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

无独有偶，今年2月，交易商协会对光大兴陇信托有限责任公司（简称“光大信托”）也作出自律处分。据了解，光大信托作为相关资产支持票据的发行载体管理机构，存在未按规定在收益支付日的前3个工作日披露资产运营报告，且未按规定在本息兑付日前5个工作日披露付息兑付公告的行为，违反了银行间债券市场相关自律管理规则。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对光大信托予以诫勉谈话；责令整改。

资料显示，今年来，交易商协会对相关金融机构启动自律调查的频次明显增多。业内人士指出，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。