①创业板IPO施美药业与保荐机构国金证券于11月9日因主动撤单，被深交所终止审核；
                                    ②公司曾在新三板挂牌，摘牌后于2023年6月28日被深交所受理上市申请，在处罚下发前曾申报更换天职国际会计事务所；
                                    ③单一产品风险、第三大客户纠纷均被监管高度关注。

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①11月8日，一家券商主体两家券商营业部接监管罚单；
                                    ②江海证券被提到人员招聘与管理不到位。