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开年就见头部券商投行两负责人被追罚,昔日承诺勤勉尽责,实则违规行为多项
深交所最新披露了其向中信建投证券隋玉瑶、潘可等两名保代的罚单。

财联社1月13日讯(记者 林坚)面对IPO项目主动撤材料,监管并未给违规的券商投行心存侥幸的空间。财联社记者注意到,深交所最新披露了其向中信建投证券隋玉瑶、潘可等两名保代的罚单。

深交所提到,两位保代存在发行企业“对发行人销售模式变动真实性核查不到位”以及“对发行人第三方回款的核查不到位”两项违规行为,经记者梳理,违规内容概括如下:

一是尽管保代对发行人销售模式变动的情况采取了函证、访谈、走访等核查工作,并发现了部分异常事项,但仅采取了常规核查手段,并未对部分异常情况进行具体深究。对发行人销售模式变动的真实性核查程序执行不到位,作出的核查结论不审慎。

二是发行人招股说明书(申报稿)披露的第三方回款金额与深交所现场督导发现的实际情况不符,存在遗漏披露第三方回款金额的情况。保代对发行人第三方回款核查不到位。

鉴于上述违规事实及情节,深交所认为中信建投证券两位保代核查程序执行不到位,作出的核查结论与实际情况不符,并依规决定对两名保代采取书面警示的监管措施。

记者留意到,中信建投2022年6月披露的该发行人《上市保荐书》显示,隋玉瑶为中信建投证券投资银行业务管理委员会执行总经理、内核委员会委员;潘可为中信建投证券投资银行业务管理委员会高级副总裁。

中信建投证券在《上市保荐书》中还曾进行了多项承诺,其中就包括“保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责,对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查”。

图为两位保代履历信息

图为保荐机构(中信建投证券)承诺事项

最新罚单一出炉,这些承诺或是纸上谈兵。

深交所进一步表示,中信建投证券两位保代应当引以为戒,严格遵守法律法规、本所业务规则和保荐业务执业规范的规定,遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则,认真履行保荐代表人职责,切实提高执业质量,保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

昔日“承诺”勤勉尽责如今违规行为全曝光

记者留意到,深交所对中信建投证券两位保代开具罚单其实早有端倪。

深交所在2022年12月发布的一则《创业板注册制发行上市审核动态》中,曾提到一单IPO“带病闯关”后一督即撤的案例。深交所称,在督察过程中发现了企业的系列问题,而这些问题可能会对企业是否符合发行上市条件构成重大不利影响,中介机构也未审慎核查问题,核查程序执行不到位。就在现场督导过程中,发行企业、保荐人主动申请撤回申报。此外,深交所还称,“正在推进对发行人、中介机构及相关人员的监管处理”。如今看来,深交所点名企业与中介机构均已对号入座。

中信建投证券多次提到,两位保代在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定,执业记录良好。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条,保荐机构、保代等未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,证监会可对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、认定为不适当人选等处罚。

图为中信建投有关辅导人员(保代、项目经办人、负责人)签字页

或有新罚单在路上

近年来,监管层对于带病申报IPO项目不能“一撤了之”的强硬表态十分明显,而随着全面注册制落地在即,券商作为中介机构“把关”的责任将被进一步落实,更已是行业共识。仅保代来看,记者粗略统计,2022年以来,证监系统、三大交易所向保代开具罚单的罚单已超20多份,类型主要有监管谈话、出具警示函、被认定不适当人选等等,对行业形成震慑。

目前来看,监管对券商投行“一撤了之”中所犯的违规行为更是高压态势,意味着保代执业更须谨慎。2022年,296个IPO项目因为各种各样的原因撤材料,IPO之旅暂停甚至终止。

记者留意到,广东证监局向辖区内券商投行部门下发了通报,给行业再度敲响“警钟”。通报内提到了近两年撤否项目具体成因,尤其是撤否项目中保荐机构的弊病:

一是执业理念转变滞后,“带病闯关”心态犹存;

二是板块定位不准确,科技、创新、成长属性论证不充分;

三是执业未勤勉尽责,核查把关不到位;

四是资源保障存在不足,违规执业时有发生。

这里值得一提的是,并非所有撤材料行为都与中介机构、保代有关。而聚焦此次中信建投证券保代被罚,业界也同样在关注另一笔或涉及中信建投保代的罚单落地。*ST紫晶因“带病闯关”、长年财务造假,目前可能面临被强制退市的风险,而保荐机构中信建投证券两名保代已收到两份罚单:

2022年4月8日,上交所对*ST紫晶持续督导保代中信建投刘能清、邱荣辉予以通报批评决定;

12月9日,上交所再度对两名保代予以监管警示,纪律处分已由上交所通报证监会,并记入上市公司诚信档案。

可以看到,上述罚单仍处于交易所层面,属于上交所对*ST紫晶上市后的督导问题给出的惩戒,证监会层面还未正式就该案追究中介机构责任。

记者留意到,2022年12月9日,中证协公布了2022年证券公司投行业务质量评价结果,12家券商被评为A类,而中信建投证券与部分头部券商获得了B类评级,是“三中一华”(中信证券、中信建投证券、中金公司、华泰证券)中,唯一一家未能获得A类评级的券商。

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