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20天内处罚或立案11位董事长,“犯事”董事长有点多,有些公司更是陆彬、葛兰重仓股
20天内11位董事长“栽了”,内幕交易、信息披露违规违法涉嫌操纵市场是被调查、处罚的主因。

财联社12月9日讯(记者 闫军)上市公司董事长成为近期监管处罚的重点对象。

12月9日晚间出版传媒发布公告称,公司董事长杨建军因涉嫌严重违纪违法,目前正接受辽宁省纪委监委纪律审查和监察调查。同日,上海电气发布公告,公司因未及时披露相关重大事件等原因被处罚500万,董事长郑建华被罚140万。

就在两天前,12月8日、7日,*ST吉药和锂矿龙头赣锋锂业、*ST和佳也分别发公告称,公司因涉嫌信息披露违法违规、内幕交易等原因被处罚,相关董事长同时领罚。

近期,董事长被罚成为普遍现象,自11月18日以来,短短20天内,还有包括*ST和佳、华扬联众、通策医疗、恩捷股份、昊志机电、弘亚数控、梦洁股份7家公司董事长被处罚被调查。

至此,短短20天内,已有11位A股上市公司董事长被处罚。财联社记者梳理发现,内幕交易、信息披露违规违法涉嫌操纵市场是A股董事长们被调查、处罚的主要原因。上述违规违法行为严重侵害投资者的合法权益,也是近年来监管稽查执法打击的重点,而作为上市公司高管知法犯法,被立案调查必然会影响投资者对公司的信任。

让市场震惊的是,此次处罚中并非都是寂寂无闻的小公司,新能源细分龙头恩捷股份、赣峰锂业,“牙茅”通策医疗悉数在列,这些公司也现身于不少公私募基金经理的重仓股,董事长被罚等管理风险不仅让股民受伤,基民同样受到影响。

从股价表现来看,上述被罚涉及的个股,今年以来仅有梦洁股份收益为正,截至12月9日,年内涨幅9.11%,其余均为负数。上海电气和赣锋锂业相对较好,前者年内股价跌去一成,后者跌幅两成;通策医疗和昊志机电跌去三成;弘亚数控、恩捷股份则跌幅超过40%;*ST吉药、华扬联众、*ST和佳的股价已然腰斩。

20天11位董事长被罚被调查,三大主因

12月9日晚间出版传媒发布公告称,公司董事长杨建军因涉嫌严重违纪违法,目前正接受辽宁省纪委监委纪律审查和监察调查。

同日晚些时候,上海电气发布公告,公司因未及时披露相关重大事件等原因被处罚500万,董事长郑建华被罚140万

就在一天前,12月8日晚,*ST吉药发布公告称,公司收到吉林证监局的《行政处罚事先告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,吉林证监局拟决定对*ST吉药给予警告,并处以200万元的罚款;对孙军给予警告,并处以150万元的罚款;对许蔚给予警告,并处以40万元的罚款。

值得注意的是,证监会仍在对*ST吉药立案调查中,该《行政处罚事先告知书》并非最终结果。这样就意味着,未来该公司可能还会面临处罚。

12月7日晚间,赣锋锂业公告称,收到证监会江西监管局出具的《行政处罚事先告知书》。由于涉嫌内幕交易江特电机股票,江西证监局拟没收赣锋锂业违法所得110.53万元,并处以331.59万元罚款,合计处罚442万元。江西证监局还对赣锋锂业的董事长李良彬给予警告,并处以60万元罚款;对时任董事会秘书欧阳明给予警告,并处以20万元罚款。

同日,*ST和佳发布公告称,因公司及原控股股东郝镇熙、蔡孟珂涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司、郝镇熙和蔡孟珂立案。郝镇熙及蔡孟珂系夫妻关系,郝镇熙为*ST和佳董事长、总裁,原控股股东、实际控制人,蔡孟珂为该公司原控股股东、实控人。被调查事由为*ST和佳及相关当事人存在非经营性资金占用及信息披露不及时的违规行为。

而在11月24日晚,华扬联众发布公告,公司实控人兼董事长苏同、副总经理杨宁于11月22日收到中国证监会《立案告知书》,二人因涉嫌操纵证券市场等,被立案调查。

除了杨建军,近期被罚被调查的案例暴露了近期A股董事长的三大主要原因:内幕交易、信息披露违规违法涉嫌操纵市场。

11月18日-23日以来,因涉嫌信息披露违法违规还有:11月23日,梦洁股份及董事长姜天武,副董事长李菁,董事李建伟,董事、董事会秘书李军,股东张爱纯被证监会立案调查。11月18日晚,400亿“牙茅”通策医疗公告称,公司实际控制人兼董事长吕建明收到中国证监会《立案告知书》,因吕建明涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对吕建明立案。

涉嫌内幕交易的有:11月22日晚,昊志机电董事长汤丽君涉嫌内幕交易“昊志机电”股票,根据相关法律法规,2022年10月26日,中国证券监督管理委员会决定对其立案。11月23日,弘亚数控实控人之一、董事长、总经理李茂洪和实际控制人之一、董事刘雨华于2022年11月22日分别收到中国证监会的《立案告知书》,因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对其立案。

值得注意的是,昊志机电董事长汤丽君还引出去年“叶飞举报门”事件,证监会去年9月24日披露称,相关人员涉嫌操纵“南岭民爆”“今创集团”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。经查,2019年以来,刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,分别操纵“昊志机电”等股票价格,涉案金额巨大。因此,昊志机电收到了深交所关注函,要求说明是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形。

比较例外的是恩捷股份,被查事由相对含糊。11月21日晚,千亿锂电池隔膜龙头恩捷股份发布公告,公司接到董事长Paul Xiaoming Lee(李晓明)和副董事长兼总经理李晓华的家属通知,Paul Xiaoming Lee和李晓华因相关事项被公安机关指定居所监视居住。有媒体报道称,李晓明被查或涉及4年前一起收购。

近年来,证监会等监管部门通过法律法规、开展专项执法活动、警示教育活动等多种形式严打股市内幕交易、操纵市场等违法行为。今年3月份,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见》明确,坚持“严监管、零容忍”,依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易等重大违法案件。

今年4月,证监会披露了2021年证监稽查20起典型违法案例,包括财务造假案、信息披露违法违规案、中介机构未勤勉尽责案、操纵股票价格案、内幕交易案等多种类型。并表示,监管部门持续严厉打击资本市场财务造假等信披违法行为,依法严肃追究大股东、实际控制人和上市公司及其董事、监事、高级管理人员的违法责任。

有业内人士指出,处罚增多反映对上市公司及相关责任人违法违规活动的严打态度,有利于保护投资者合法权益。但是原本受益于资本市场成长起来的上市公司高管违法违规现象不止,侵害投资者权益,监管的“高压严打”仍需保持雷霆之势。

姚志鹏、郑泽鸿重仓恩捷股份

作为全球锂电池隔膜龙头,此次董事长被处罚的恩捷股份是很多基金经理的“座上宾”。根据同花顺iFinD数据显示,恩捷股份为公募基金第39大重仓股,共有205只基金的十大重仓股中持有该股,较上季度减少155只;合计持有7695.83万股,环比上季度减少27.69%。

在单个基金持有上,华夏基金郑泽鸿管理的华夏新能革新持股最多,达527.75万股,李瑞管理东方新能源汽车主题混合虽然在三季度进行了减仓,持股数量依然超过500万股。此外,恩捷股份前十大持仓基金中还出现过蓓蓓、葛兰等明星基金经理的身影。

此外恩捷股份也是嘉实基金姚志鹏的三季度的“心头好”,姚志鹏管理的嘉实新能源新材料、嘉实智能汽车分别持有270.33万股、251.64万股。

陆彬三季度加仓赣锋锂业

赣峰锂业在三季度为公募基金第62大重仓股,获得多位明星基金经理的加仓。

持仓最多的是汇丰晋信明星基金经理陆彬,他管理的汇丰晋信低碳先锋、汇丰晋信动态策略、汇丰晋信研究精选、汇丰晋信时代先锋均在三季度都对赣锋锂业进行了不同程度加仓,当前持仓股数分别797.15万股、765.87万股、335.78万股和82.48万股。

从陆彬三季度十大重仓股来看,赣锋锂业在其持仓中仅次于天齐锂业,占比为7.06%。以他管理260.44亿的规模来看,持有赣锋锂业市值超过18亿。陆彬在三季报时曾表示,从过去几个月的表现来看,需要对新能源行业的估值水平做出一定的向下调整,但是目前全球范围内的能源结构升级使行业仍然保持较高的吸引力。

此外,过蓓蓓管理的汇添富中证新能源是单只持有赣锋锂业最多的基金,持股数量达到836.49万股,占净值比4.53%,为第七大重仓股。

葛兰三季度加仓通策医疗

通策医疗的主营业务为医疗服务,在全国各地开设了近30家口腔医院,是中国大型口腔医疗连锁机构。医疗服务龙头企业有较好的商业模式和壁垒一直以来都获得机构资金的青睐。

今年三季度财报显示,通策医疗前十大流通股股东中包括5只基金产品和高毅1只私募产品。

其中,明星基金经理葛兰管理的3只基金中欧医疗健康混合、中欧医疗创新股票和中欧阿尔法混合分别位列公司第2、第6、第9大流通股股东。中欧医疗健康混合持股数未变,中欧医疗创新股票增持了55万股,中欧阿尔法混合新进前十,持股为244万股,合计增持约299万股。

从通策医疗整体基金持仓来看,广发基金吴兴武管理的广发医疗保健股票和广发医药健康合计持股也超过740万股,不过吴兴武在三季度对其进行了减仓。三季度对通策医疗加仓较多的是华宝中证医疗ETF,或因ETF认购规模增加,三季度加仓通策医疗约30万股。

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