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12月来罕见密集,券商员工违规炒股罚单“天天见”,至少15家券商员工今年遭罚,因何今年如此高发
一天集中见3张券商员工违规炒股罚单,中信建投、招商证券、财达证券均在其中。

财联社12月7日讯(记者高艳云)一天集中见3张券商员工违规炒股罚单,中信建投、招商证券、财达证券均在其中。

其中,因违规买卖股票和可转债,中信建投证券员工刘某枝被广东证监局处以3万元罚款,招商证券员工冯某伟被广东证监局没收违法所得10.61万元,并处以10万元罚款。此外,因个别从业人员长期违规买卖股票等问题,财达证券保定莲池北大街营业部被河北证监局采取出具警示函监管措施。

本月券商员工违规炒股处罚案件多发,12月来的5个交易日已有5家券商吃罚单。2022年以来的相关罚单数量亦不在少数,截至12月7日,已有15家券商收到超过17张员工违规炒股罚单。

证券从业人员违规炒股遭罚并不少见,但像近期的集中出现,却很是少见。

中信建投、招商证券各有员工收违规炒股罚单

12月7日,广东证监局连续下发两张证券从业人员违规炒股罚单。

其中,对中信建投员工的一张罚单显示,2013年8月至2022年8月,刘某枝在中信建投证券清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。

2017年7月至2020年12月,刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户,违规买卖股票和可转债,合计交易金额46.18万元,亏损2132.02元。

2019年2月至2022年4月,刘某枝筹集主要资金并控制、使用“冯某梅”证券账户,违规买卖股票和可转债,合计交易金额594.89万元,亏损3.38万元。

广东证监局决定,责令刘某枝依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券,并处以3万元罚款。

广东证监局对招商证券一名员工违规炒股处罚的罚单显示,冯某伟被没收违法所得10.61万元,并处以10万元罚款。

2017年8月至2022年9月,冯某伟在招商证券中山坦洲营业部柜台业务岗任职。

2018年6月至2022年7月,冯某伟控制、使用其父冯某声的“冯某声”东莞证券账户,其母梁某梅的“梁某梅”东莞证券账户、“梁某梅”东方证券账户,违规买卖股票和可转债,合计交易金额5059.84万元,盈利10.61万元。相关账户均已销户。

丢工作、“饭碗不保”也成为另类“处罚”,上述案例均显示,相关违规炒股人员在所属公司任职时间并未延续到罚单发文日期。

财达证券一营业部遭罚

此外,券商如果对于员工违规炒股失察情形过于严重,所属营业部也要“吃不了兜着走”,同日另一地证监局的罚单充分说明了此种情况。

12月7日,河北证监局向财达证券保定莲池北大街营业部,发布采取出具警示函监管措施的决定。

罚单显示,经查,财达证券保定莲池北大街营业部个别从业人员长期违规买卖股票,且未能及时发现并有效防范上述行为,合规自查报告与实际情况严重不符,反映出营业部内部管理薄弱,对股票异常交易情形缺乏有效监测,对从业人员违法违规行为失察失控。

河北证监局要求,财达证券保定莲池北大街营业部应采取有效措施防范内部管理违法违规风险,切实加强对从业人员的行为管理,坚决杜绝从业人员买卖股票行为,并将整改情况于2023年1月31日前书面报告。

17张罚单指向券商员工违规炒股

今年以来,监管至少发布17张证券从业人员违规炒股罚单,涉及券商包括招商证券、中信证券、湘财证券、中邮证券、长江保荐、华龙证券、国金证券、民生证券、中信建投、财达证券、中邮证券、国海证券和国盛证券等券商及其分支机构,财达证券与国盛证券罚单超过2张。

12月份,证券从业人员违规炒股罚单较为密集,刚过去的5个交易日出现5张罚单,牵涉其中的券商包括中信建投、招商证券、财达证券、国信证券、华龙证券。

年内的部分证券从业人员违规炒股罚之多之集中,为近年罕见。

11月14日,重庆市证券期货业协会公布一则数年前的证券从业人员违法买卖股票案例。涉案主角郭兆纲为财达证券前员工,先后担任研究发展中心研究员、投资部投资经理。2011年7月18日至2018年1月30日,郭兆纲使用电脑和手机,与其妹郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户,共交易股票75只,成交金额1.06亿元,盈利72.36万元。

作为证券从业人员,郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单,证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元,并处以217.08万元罚款;此外,也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。

6月29日,海通资管前任权益投资部副总监刘某,因违规炒股合计罚没金额高达1.09亿,刷新近年个人罚金“纪录”,且刑事审判中尚未判决。长达七年“顶风作案”,委托下单24623笔,累计交易金额达146.82亿,盈利5463.87万。上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票,没收刘某违法所得5463.87万,并对刘某处以5463.87万罚款。

5月27日,原广州证券上海分公司机构部总经理唐云,因利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组,证监会一连发布4份行政执法处罚决定书。唐云以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票,最终卖出倒亏超5000万元,违法情节严重,被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。

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热门评论
zhu、ᯤ⁶ᴳ59
1
2月前·广东
我去,在里面的人,情报那么多,玩的那么水
淡蓝的心
0
2月前·天津
海通这个人真厉害😯
cls-1826661
1
2月前·重庆
就是因为这样处罚太轻,才有人去做,要是没收买卖资金,再连本带利的翻倍罚,你看还有没有人敢去冒险。
lihua0724 回复 cls-1826661:用的客户保证金,没收买卖资金的话,先炸锅的是客户!
2月前·山东
cls-1349953
0
2月前·福建
🙂这水平很散户
HUAQi999
0
2月前·河南
哪个公司没有?
华尔街小尾巴
0
2月前·河南
他们也亏钱啊
cls-1325999 回复 华尔街小尾巴:也不行
2月前·辽宁
cls-1853408 回复 华尔街小尾巴:正常
2月前·北京