① 7月3日,又有券商被深交所采取书面警示的自律监管措施; ② 中介机构应进一步压实“看门人”责任,提高展业质量。
①将推广以上市公司和债券发行人质量为导向的中介机构执业质量评价机制; ②中介机构在发现造假行为时主动报告的,依法从轻或减轻处罚; ③健全中介机构及从业人员信用记录,督促有关机构及人员勤勉尽责。
①对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍。 ②中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。