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中信证券分支机构连收5张员工罚单,均因“违规操作客户证券账户”,年内经纪业务罚单已超60张
分支机构作为券商展业的基石,受到监管关注及处罚的程度正在明显提高。

财联社9月30日讯(记者 林坚)分支机构作为券商展业的基石,受到监管关注及处罚的程度正在明显提高。财联社记者注意到,大连证监局于9月20日同时向中信证券大连分公司、大连中山路证券营业部等分支机构,共计5名员工采取了出具警示函的行政监管措施,原因均为“任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为”。

图为大连证监局9月30日公示了5张中信证券分支机构人员罚单

这是大连证监局也是地方证监局为数不多如此密集,对同家券商分支机构员工下发罚单的一次,且事出同个原因。记者注意到,最近一次大连证监局对“存在违规操作客户证券账户的行为”出具罚单是在今年8月31日,罚单显示,大连证监局发现,王庆在平安证券辽宁分公司任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。

值得一提的是,根据官网披露情况,此次大连证监局罚单主要集中在中信证券大连分公司,共4名任职员工被出具警示函,而证券营业部仅1人。而中信证券大连分公司原来也是证券营业部,原机构名称为“大连星海广场证券营业部”,其于2021年完成升级。从地理位置来看,被罚员工所处的分公司与营业部之间距离约在6公里左右。

图为中信证券2021年年报,该公司将7家营业部更名为分公司

5人均因违规操作客户证券账户被罚

数据显示,截至2021年底,中信证券共有41家分公司,224家营业部。而其中,中信证券大连分公司成立于1992年7月28日,成立时间较长。

据披露的罚单,大连证监局认为中信证券5名员工在任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为,该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项的规定,也违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号,经证监会令第166号修改,下称《合规管理办法》)第十条的规定。

图为五张罚单内容

根据上述《合规管理办法》第三十二条第一款规定,大连证监局决定对任职员工采取出具警示函的行政监管措施。

不过,大连证监局也称,如果对此次监督管理措施不服,可以在收到决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请,也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

经纪业务罚单已有65张,头部券商分支机构多次被罚

分公司密集被罚背后是券商整体新设、升级分公司力度加强的现状。

据中证协最新披露的数据,截至2021年底,在109家券商中,有93.58%的券商成立了分公司,总数达到1905家,多数以经纪业务为主的区域分公司居多,2021年新设121家、撤销24家,设多撤少。而在102家券商中,94.18%的券商成立了营业部,数量合计9880家,2021年新设171家、撤销208家,设少撤多。

可以看到,作为券商开展经纪业务的核心组织,庞大的分支机构受到严格监管。数据显示,年内经纪业务方面的罚单已增至65张,其中涉及分支机构的罚单占据多数,且以头部券商为主。

财联社记者注意到,大连分公司之前,中信证券江苏分公司、江西分公司以及相应任职员工均在年内领收过罚单,三家分公司罚单数量合计10张。

3月1日,中信证券江西分公司因六大问题被江西证监局采取责令增加内部合规检查次数措施,该分公司负责人也被江西证监局出具警示函;

4月14日,中信证券南京浦口大道营业部员工、南京洪武北路营业部员工因业务违规被江苏证监局出具警示函行政监管措施。而中信证券江苏分公司也因未能建立健全风险管理和内部控制制度,未能有效防范和控制风险,被采取责令改正的行政监督管理措施。

而财联社记者近期报道统计,在年内,头部券商方面,除了中信证券,申万宏源收到罚单2张,共涉及2家营业部相关员工;国信证券收到罚单2张,共涉及2家营业部相关员工,而华泰证券、广发证券、国泰君安的相关分支机构或员工分别收到罚单1张。

不难发现,合规管理是券商展业的必修课。中证协发布的数据显示,截至2021年,已有95.5%的券商设立了专门的合规部门,17584人在券商担任专职或兼职合规管理人员。

其中,券商已普遍建立了合规问责处理机制,在公司内部制度中明确合规问责的情形、程序和具体措施,注重合规考核与问责结果的执行力,将合规考核、合规问责结果与部门和人员的薪酬体系挂钩,增加合规考核制度的有效性。数据显示,5.41%的券商的合规性专项考核占绩效考核比例达20%-30%。

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