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无证展业、不当宣传,钱坤投顾被罚,屡见投顾公司铤而走险,今年来投顾公司罚单已33张
证券投资咨询公司作为投顾服务的重要参与者,伴随着市场不断成长,屡有持牌投顾机构触碰监管“红线”。

财联社9月30日讯(记者 杨卉)证券投资咨询业务近三年来快速发展,市场规模稳步提升,持续保持正增长态势,证券投资咨询公司作为投顾服务的重要参与者,伴随着市场不断成长,也屡有持牌投顾机构触碰监管“红线”。

监管对投顾机构的处罚也不断加码,四川证监局同日公布四则罚单,对四川省钱坤证券投资咨询有限公司(以下简称“钱坤投顾”)采取责令整改的措施,相关管理层董事长、总经理及法人均被罚并“请喝茶”。

据财联社记者不完全统计,今年以来,共有33张相关罚单指向26家投资咨询公司。

在业界对股票投顾业务试点推出期待的同时,证券投资咨询业务也一直是风险多发地带,相关投资咨询公司与券商如何控制好风险,实现合规经营也是确保业务持续发展的根本。

四川证监局同天披露4张罚单

9月29日,四川证监局同日发布四则罚单,均指向钱坤投顾及相关管理层。采取责令改正的措施,董事长、总经理及法人均被罚。

除了对钱坤投顾公司采取责令改正的监督管理措施外,钱坤投顾实际履职董事长倪阿荣、总经理郑辉桃、董事登记法人符泽博均因钱坤投顾存在董事会运作机制不完善,合规管理、内部控制不到位等问题而被四川证监局采取行政监管措施,并接受监管谈话。

经四川证监局核查,钱坤投顾的违规行为具体包括以下三方面:

一是存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的员工从事营销和管理等工作的情形;

二是存在不当宣传、业务留痕不充分的情形;

三是董事会运作机制、合规管理、内部控制、备案和投资者适当性管理等方面存在不足。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定。

四川证监局决定对钱坤投顾采取责令改正的监督管理措施,要求钱坤投顾严格按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责,并根据整改情况向四川证监局提交书面报告。

钱坤投顾成立于1997年,是经中国证监会批准的首批证券投资咨询机构,也是目前中证协备案公示的81家证券投资咨询机构之一。目前四川省内共有三家证券投资咨询机构,除钱坤投顾外,还有四川大决策证券投资顾问有限公司和重庆东金投资顾问有限公司。

咨询业务快速发展

根据中证协近期发行的《中国证券业发展报告(2022)》显示,证券业自2019年以来,证券投资咨询业务连续三年正增长。

市场良好表现下,各家券商对投资咨询业务的日益重视。中证协专项调查统计显示,截至2021年底,在参与调研的103家证券公司中,共有97家已开展投资顾问业务,并有70家设立了专门从事及管理投资顾问业务的独立部门。

其中,共有24家证券公司成立一级部门来从事投资顾问业务,券商普遍更重视投资咨询业务并加大相应投入。

除证券公司外,投资咨询服务的另一主要提供方就是证券投资咨询公司,证券投资咨询公司在从业人员数量,营收规模方面同样连续三年保持正增长。

据证券业协会发布的《中国证券业发展报告(2022)》,截至2021年底,行业内共有83家证券投资咨询公司,2021年证券投资咨询公司总业务收入123.32亿元,其中传统证券投资咨询业务收入114.74 亿元,其他业务收入8.58亿元,分别占总业务收入的93.04%和6.96%。

从证券投资咨询公司营业收入的收入结构来看,证券投资咨询业务是投顾公司的主要收入来源,也是其收入增长的主要来源。

证券投顾机构“路子野”,相应服务“尺度大”是外界的一贯印象。

有投资咨询人士对记者表示,对多数投资咨询公司而言,首要任务是促成客户购买服务,在市场中存活下去,不少投资咨询公司合规意识薄弱,甚至明知违规而为之。在竞争不断加剧的情况下,投顾公司各种展业不规范行为层出不穷。

屡罚屡犯,合规制度建设在路上

证券投资咨询业务一直是风险多发地带。据财联社记者不完全统计,今年以来,共有33张相关罚单指向26家投资咨询公司。

3月10日,巨丰投资因无证券投资咨询执业资格人员提供证券投资顾问服务,对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传等行为被北京监管局分公司责令整改。

7月12日,巨丰投顾再次被重庆证监局采取责令改正措施,同时暂停新增客户一年。经查,巨丰投顾在投顾资质、业务开展流程上违规,同时业务推广、客户招揽行为不规范,且进行了误导性营销宣传。

3月18日,安徽证监局对武汉中证通投资咨询有限公司合肥分公司采取了责令改正的措施。经查,该公司存在实际经营地址与工商注册地址不符,员工管理混乱,业务环节留痕不到位,财务未交总部统一管理等多个问题,最终被安徽局要求责令改正。

在1月6日,湖北证监局才刚刚对武汉中证通投资咨询有限公司采取出具警示函监管措施。因其向证券监管部门报送的文件资料存在不实陈述,且存在业务方式、业务场所变更未报备、内控管理不健全、投顾协议未包括法定条款、业务留痕不到位等违规行为。

从处罚原因来看,多是业务业务流程不规范、员工管理混乱、发布误导性信息和变相承诺收益等乱象,但屡罚屡犯,罚完再犯也是相应罚单的一大特点,为整治行业乱象,今年三月份证监会撤销了上海证华、上海森洋两家投顾机构的从业资格,并加强证券投顾的执法力度。

除严格执法,加强处罚警示力度以外,合规制度建设也是监管发力重点,合规管理系统建设情况方面,2021年,证券投资咨询公司合规管理系统实现了业务的全程留痕,并建立了从业人员档案数据库和产品信息数据库,这些功能的实现有利于推动证券投资咨询公司规范化展业。

财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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