①一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。
                                    ②二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

①近日，又有多家企业撤回材料终止IPO。其中，有两家因“掏空式分红”之疑而终止；
                                    ②这两家公司分别是红东方、捷翼科技；
                                    ③前脚大额分红，后脚募资补流成了这两家企业的共同操作。

①报告指出，研究修订证券公司风险控制指标计算标准规定，进一步发挥风险控制指标的“指挥棒”作用；
                                    ②证券行业风险事件已经明显减少，这反映出风控指标体系在风险控制上的有效性；
                                    ③监管多次提及推动头部券商做优做强，本次再度提及。