①《规定》将部分岗位离职人员入股拟上市企业的禁止期从3年延长至10年。
                                    ②《规定》将监管范围从离职人员本人扩大至本人及相关亲属。
                                    ③《规定》要求中介机构对离职人员的入股资金来源、投资机会来源、入股价格进行核查并说明。

①吴清强调，上市公司是资本市场之基，要在推进高水平科技创新、推动关键技术攻关等方面发挥示范引领作用。
                                    ②吴清要求，行业机构作为资本市场的重要力量，要认真学习贯彻新“国九条”，进一步端正经营理念，回归本源，实现高质量发展。

①一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。
                                    ②二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。